Bagaimana cara mendapatkan lisensi seri 3?

Mendapatkan lisensi Seri 3 dimulai dengan mengajukan aplikasi dengan National Futures Association (NFA).Pemeriksaan dikelola oleh Otoritas Pengatur Industri Keuangan (FINRA).Pelamar harus mendaftar untuk tes dengan FINRA dan membayar biaya yang berlaku.Ujian Seri 3 terdiri dari 120 pertanyaan pilihan ganda dan waktu yang diberikan adalah dua jam dan 30 menit.

Lulus ujian Seri 3 adalah prasyarat untuk keanggotaan dengan NFA.Pendaftaran dengan Komisi Perdagangan Berjangka Komoditas (CFTC) dan keanggotaan dengan NFA adalah persyaratan untuk perwakilan sekuritas di industri berjangka.Individu yang melamar keanggotaan NFA sebagai Penasihat Perdagangan Komoditas (CTA), Operator Kolam Komoditas (CPO), atau sejumlah kategori terkait lainnya diperlukan untuk mendapatkan lisensi Seri 3.Individu dalam semua kategori ini harus memenuhi persyaratan kemahiran untuk produk berjangka keamanan.

Tes yang diperlukan untuk lisensi Seri 3 mencakup aturan dan peraturan CFTC dan NFA.Teori berjangka dan teknik lindung nilai dibahas secara luas pada ujian ini dan umumnya membutuhkan banyak perhitungan matematika.Opsi, kontrak, margin, dan pemukiman juga terdiri dari sebagian besar tes.Garis ujian Seri 3 tersedia secara online dari NFA bersama dengan informasi tentang cara mendaftar.Berbagai program pendidikan industri keuangan menyediakan alat bantu studi dan tes sampel, yang dapat membantu dalam persiapan untuk ujian.Pemeriksaan latar belakang Biro Investigasi (FBI) federal akan diperlukan bersama dengan sidik jari dan informasi historis.Formulir online, biaya aplikasi, dan iuran keanggotaan harus diisi sebelum lisensi Seri 3 dapat dikeluarkan.Akun keamanan harus ditetapkan dengan NFA dan manajer keamanan yang ditunjuk harus terdaftar.

Persyaratan kepatuhan adalah unik untuk setiap kategori, tetapi semua kategori harus memelihara buku dan catatan yang tersedia untuk diperiksa kapan saja.NFA dapat melakukan audit di lokasi kapan saja, dan catatan harus disimpan selama lima tahun.Materi promosi dan komunikasi lainnya dengan publik harus mematuhi pedoman NFA dan CFTC yang ketat.

Untuk meminta klien, CTA atau CPO harus mengirimkan dokumen pengungkapan ke NFA untuk ditinjau.Dokumen ini harus diajukan setiap tahun dan harus memberikan daftar operasi bisnis dan kegiatan perdagangan yang lengkap, termasuk sekuritas yang diperdagangkan dan gaya perdagangan.Dokumen -dokumen ini harus dikirimkan kepada calon klien, ditandatangani, dan disimpan dalam catatan perusahaan.Pengungkapan sangat teknis dan harus mematuhi standar tinggi otoritas pengatur.

Peraturan kepatuhan ditegakkan untuk mempertahankan lisensi Seri 3.Profesional berjangka dianggap sebagai peraturan mandiri dan harus melakukan bisnis sesuai dengan peraturan yang diberikan oleh CFTC dan NFA.Persyaratan kepatuhan tahunan termasuk pembaruan pendaftaran dan pembayaran iuran.Pelatihan Etika dan Rencana Pemulihan Bencana adalah di antara tugas dan tanggung jawab yang luas dari seorang profesional sekuritas berlisensi.