Τι είναι η σειρά 51;

Η Σειρά 51 είναι μια εξέταση ατόμων που πρέπει να λάβουν εάν επιθυμούν να επιτύχουν μια θέση διαχείρισης σε μια σταθερή εμπορική ομόλογα, χρεωστικά μέσα ή τίτλους.Η εξέταση είναι πιο δημοφιλής στις Ηνωμένες Πολιτείες, όπου η ρυθμιστική αρχή της χρηματοπιστωτικής βιομηχανίας (FINRA) είναι μια ανεξάρτητη υπηρεσία που είναι υπεύθυνη για τη ρύθμιση των αμερικανικών εταιρειών κινητών αξιών.Ενώ τα άτομα μπορούν να λάβουν τις εξετάσεις της σειράς 51 μέσω της FINRA, το Δημοτικό Συμβούλιο Κανονισμού Κεφαλαιαγοράς (MSRB) είναι ο υπεύθυνος για την εξασφάλιση των διαμεσολάβων και των επιχειρήσεων να έχουν την απαραίτητη εκπαίδευση και κατάρτιση κατά την πώληση επενδυτικών προϊόντων στην ανοικτή αγορά.

Το MSRB είναι έναΙδρύματα που ιδρύθηκε από το Κογκρέσο των ΗΠΑ με σκοπό την προώθηση μιας δίκαιης και αποτελεσματικής αγοράς κινητών αξιών εντός της χώρας.Το Κογκρέσο ρυθμίζει σε μεγάλο βαθμό την αγορά κινητών αξιών για να εξασφαλίσει ότι δεν υπάρχουν αδιέξοδο, ειδικά υπό το πρίσμα πολλών μεγάλων σκανδάλων που συνέβησαν στην πρόσφατη ιστορία.Πολλά από αυτά τα ζητήματα είναι προγράμματα Ponzi, όπου οι επενδυτές εκτοξεύουν χρήματα από πολλά άτομα και επιχειρήσεις.

Πριν από τη λήψη της σειράς 51 και κερδίζοντας αυτή την πιστοποίηση, τα άτομα πρέπει να περάσουν τις εξετάσεις της σειράς 24 και της σειράς 26.Αυτές οι εξετάσεις καλύπτουν με ορισμένες λεπτομέρειες πληροφορίες σχετικά με την πώληση γενικών τίτλων και τη χρήση μεταβλητών συμβάσεων σε μια εταιρεία επενδύσεων, αντίστοιχα.Αυτές οι δύο εξετάσεις παρέχουν υπόβαθρο για τον τεχνικό χαρακτήρα της πώλησης χρεών και μετοχικών κεφαλαίων στην ανοικτή αγορά σε άτομα και επιχειρήσεις.Η FINRA είναι υπεύθυνη για την έκδοση αυτών των εξετάσεων και την ταξινόμηση τους.

Η εξέταση Series 51 είναι μια λεπτομερής δοκιμή που αποτελείται από 60 ερωτήσεις, με άτομα που κατανέμονται δύο ώρες για την ολοκλήρωση των εξετάσεων.Η εξέταση είναι σε μορφή πολλαπλών επιλογών και απαιτεί από τα άτομα να επιτύχουν ένα ελάχιστο ποσοστό πέρασμα 70 %.Το περιεχόμενο θα καλύπτει ζητήματα σχετικά με τα χαρακτηριστικά των αμοιβαίων κεφαλαίων, την επίβλεψη του προσωπικού πωλήσεων, τους κανόνες σχετικά με τη δίκαιη πρακτική, την αναδοχή, τους κανόνες γνωστοποίησης και την ορολογία της αγοράς.Ενώ ο χρόνος μελέτης είναι διαφορετικός για κάθε άτομο, ένας κοινός οδηγός είναι δύο ώρες την ημέρα για δύο εβδομάδες.Το MSRB προσφέρει ένα περίγραμμα μελέτης, αν και απαιτούνται επίσης περισσότερα σε βάθος υλικά για τη μελέτη για τις εξετάσεις.

Το MSRB ταξινομεί τον αστικό δίκαιο επαγγελματία σε τρεις ομάδες: περιορισμένους διευθυντές, εκπροσώπους κινητών αξιών και διευθυντές κινητών αξιών.Οι περιορισμένοι διευθυντές διαχειρίζονται ή εποπτεύουν μόνο συναλλαγές που σχετίζονται με αντικείμενα όπως το σχέδιο αποταμίευσης των 529 κολλεγίων, οι εκπρόσωποι κινητών αξιών επικεντρώνονται στην πώληση ή διαπραγμάτευση επενδύσεων και οι διευθυντές των κινητών αξιών επιτρέπεται να διαχειρίζονται ένα πλήρες μεσιτικό σπίτι που ασχολείται με τις πωλήσεις κινητών αξιών και επενδύσεων.Η εξέταση της σειράς 51 αποτελεί απαίτηση να ληφθούν οι θέσεις διαχείρισης για έναν κύριο τίτλο.