Apa itu seri 51?

Seri 51 adalah ujian yang harus diambil individu jika mereka ingin mencapai posisi manajemen dalam obligasi perdagangan perusahaan, instrumen utang, atau sekuritas.Ujian ini paling populer di Amerika Serikat, di mana Otoritas Pengatur Industri Keuangan (FINRA) adalah agen independen yang bertanggung jawab untuk mengatur perusahaan sekuritas Amerika.Sementara individu dapat mengikuti ujian Seri 51 melalui FINRA, Dewan Pembuatan Peraturan Sekuritas Kota (MSRB) adalah agen yang bertanggung jawab untuk memastikan rumah pialang dan perusahaan memiliki pendidikan dan pelatihan yang diperlukan saat menjual produk investasi di pasar terbuka.

MSRB adalah seorangLembaga yang didirikan oleh Kongres A.S. untuk tujuan mempromosikan pasar sekuritas yang adil dan efisien di dalam negeri.Kongres sangat mengatur pasar sekuritas untuk memastikan tidak ada ketidakwajaran yang terjadi tanpa disadari, terutama mengingat beberapa skandal besar yang terjadi dalam sejarah baru -baru ini.Banyak dari masalah ini adalah skema Ponzi, di mana investor mencabut uang dari beberapa individu dan bisnis.

Sebelum mengambil seri 51 dan mendapatkan sertifikasi ini, individu harus lulus ujian Seri 24 dan Seri 26.Ujian ini mencakup dalam beberapa informasi detail yang berkaitan dengan penjualan sekuritas umum dan penggunaan kontrak variabel dalam perusahaan investasi, masing -masing.Kedua ujian ini memberikan latar belakang untuk sifat teknis penjualan hutang dan sekuritas ekuitas di pasar terbuka kepada individu dan bisnis.FINRA bertanggung jawab untuk mengeluarkan ujian ini dan menilai mereka.

Ujian Seri 51 adalah tes terperinci yang terdiri dari 60 pertanyaan, dengan individu yang diberikan dua jam untuk menyelesaikan ujian.Ujian ini dalam format pilihan ganda dan mengharuskan individu untuk mencapai skor kelulusan minimum 70 persen.Konten akan mencakup masalah tentang karakteristik reksa dana, mengawasi staf penjualan, aturan mengenai praktik yang adil, penjaminan emisi, aturan pengungkapan, dan terminologi pasar.Sementara waktu belajar berbeda untuk setiap individu, panduan umum adalah dua jam sehari selama dua minggu.MSRB menawarkan garis besar studi, meskipun lebih banyak bahan mendalam juga diperlukan untuk belajar untuk ujian.

MSRB mengklasifikasikan profesional sekuritas kota menjadi tiga kelompok: kepala sekolah terbatas, perwakilan sekuritas, dan kepala sekolah sekuritas.Prinsipal terbatas hanya mengelola atau mengawasi transaksi yang berkaitan dengan barang -barang seperti Rencana Tabungan Perguruan Tinggi 529, perwakilan sekuritas fokus pada penjualan atau perdagangan investasi, dan kepala sekolah diizinkan untuk mengelola rumah pialang penuh yang terlibat dalam penjualan sekuritas dan investasi.Ujian Seri 51 adalah persyaratan untuk mendapatkan posisi manajemen untuk kepala sekolah sekuritas.