Ano ang isang serye 51?

Ang serye 51 ay isang indibidwal na dapat gawin kung nais nilang makamit ang isang posisyon sa pamamahala sa isang firm na mga bono sa pangangalakal, mga instrumento sa utang, o mga seguridad.Ang pagsusulit ay pinakapopular sa Estados Unidos, kung saan ang Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) ay isang independiyenteng ahensya na responsable para sa pag -regulate ng mga kumpanya ng securities ng Amerika.Habang ang mga indibidwal ay maaaring kumuha ng serye 51 pagsusulit sa pamamagitan ng FINRA, ang Municipal Securities Rulemaking Board (MSRB) ay ang ahensya na responsable sa pagtiyak ng mga bahay ng broker at mga kumpanya ay may kinakailangang edukasyon at pagsasanay kapag nagbebenta ng mga produktong pamumuhunan sa bukas na merkado.

Ang MSRB ay isangInstitusyon na itinatag ng Kongreso ng Estados Unidos para sa layunin ng pagtaguyod ng isang patas at mahusay na merkado ng seguridad sa loob ng bansa.Malakas na kinokontrol ng Kongreso ang merkado ng seguridad upang matiyak na walang mga hindi wastong hindi napapansin, lalo na sa ilaw ng maraming mga pangunahing iskandalo na naganap sa nagdaang kasaysayan.Marami sa mga isyung ito ay mga scheme ng Ponzi, kung saan ang mga namumuhunan ay pera ng pera sa maraming mga indibidwal at negosyo.

Bago kumuha ng Series 51 at pagkamit ng sertipikasyon na ito, ang mga indibidwal ay dapat pumasa sa Series 24 at Series 26 na pagsusulit.Ang mga pagsusulit na ito ay sumasaklaw sa ilang mga detalye ng impormasyon na may kaugnayan sa pagbebenta ng mga pangkalahatang seguridad at ang paggamit ng mga variable na kontrata sa loob ng isang kumpanya ng pamumuhunan, ayon sa pagkakabanggit.Ang dalawang pagsusulit na ito ay nagbibigay ng isang background para sa teknikal na katangian ng pagbebenta ng utang at equity securities sa bukas na merkado sa mga indibidwal at negosyo.Ang FINRA ay may pananagutan sa paglabas ng mga pagsusulit na ito at grading ang mga ito.Ang pagsusulit ay nasa maraming format na pagpipilian at nangangailangan ng mga indibidwal na makamit ang isang minimum na marka ng pagpasa ng 70 porsyento.Saklaw ng nilalaman ang mga isyu sa mga katangian ng kapwa pondo, pangangasiwa ng mga kawani ng benta, mga patakaran tungkol sa patas na kasanayan, underwriting, mga panuntunan sa pagsisiwalat, at terminolohiya ng merkado.Habang ang oras ng pag -aaral ay naiiba para sa bawat indibidwal, ang isang karaniwang gabay ay dalawang oras sa isang araw para sa dalawang linggo.Nag-aalok ang MSRB ng isang balangkas ng pag-aaral, kahit na mas malalim na mga materyales ay kinakailangan din upang pag-aralan para sa pagsusulit.Ang mga limitadong punong -guro ay namamahala lamang o nangangasiwa ng mga transaksyon na may kaugnayan sa mga item tulad ng 529 na plano sa pag -save ng kolehiyo, ang mga kinatawan ng seguridad ay nakatuon sa pagbebenta o pangangalakal ng mga pamumuhunan, at pinapayagan ang mga punong -guro ng seguridad na pamahalaan ang isang buong bahay ng broker na nakikibahagi sa mga benta ng mga seguridad at pamumuhunan.Ang pagsusulit sa Serye 51 ay isang kinakailangan upang makuha ang mga posisyon ng pamamahala para sa isang punong -guro ng seguridad.