Series 51 là gì?

Sê -ri 51 là một cá nhân thi phải thực hiện nếu họ muốn đạt được vị trí quản lý trong trái phiếu giao dịch công ty, công cụ nợ hoặc chứng khoán.Kỳ thi là phổ biến nhất ở Hoa Kỳ, nơi Cơ quan quản lý ngành tài chính (FINRA) là một cơ quan độc lập chịu trách nhiệm điều chỉnh các công ty chứng khoán Mỹ.Trong khi các cá nhân có thể tham gia kỳ thi Series 51 thông qua FINRA, Hội đồng quản trị chứng khoán thành phố (MSRB) là cơ quan chịu trách nhiệm đảm bảo nhà môi giới và các công ty có giáo dục và đào tạo cần thiết khi bán các sản phẩm đầu tư trên thị trường mở.Tổ chức được thành lập bởi Quốc hội Hoa Kỳ với mục đích thúc đẩy một thị trường chứng khoán công bằng và hiệu quả trong nước.Quốc hội điều chỉnh rất nhiều thị trường chứng khoán để đảm bảo không có sự không phù hợp nào xảy ra, đặc biệt là trong một số vụ bê bối lớn xảy ra trong lịch sử gần đây.Nhiều vấn đề trong số này là các chương trình Ponzi, nơi các nhà đầu tư chia tiền ra khỏi một số cá nhân và doanh nghiệp. Trước khi thực hiện loạt 51 và kiếm được chứng nhận này, các cá nhân phải vượt qua các kỳ thi Series 24 và Series 26.Các kỳ thi này bao gồm một số thông tin chi tiết liên quan đến việc bán chứng khoán chung và sử dụng các hợp đồng thay đổi trong một công ty đầu tư, tương ứng.Hai kỳ thi này cung cấp một nền tảng cho bản chất kỹ thuật của việc bán nợ và chứng khoán vốn trong thị trường mở cho các cá nhân và doanh nghiệp.FINRA chịu trách nhiệm ban hành các kỳ thi này và chấm điểm chúng.

Bài kiểm tra Series 51 là một bài kiểm tra chi tiết bao gồm 60 câu hỏi, với các cá nhân được phân bổ hai giờ để hoàn thành kỳ thi.Bài kiểm tra ở định dạng nhiều lựa chọn và yêu cầu các cá nhân đạt được điểm vượt qua tối thiểu là 70 phần trăm.Nội dung sẽ bao gồm các vấn đề về các đặc điểm quỹ tương hỗ, giám sát nhân viên bán hàng, các quy tắc liên quan đến thực tiễn công bằng, bảo lãnh phát hành, quy tắc công bố và thuật ngữ thị trường.Mặc dù thời gian học là khác nhau đối với mỗi cá nhân, một hướng dẫn chung là hai giờ một ngày trong hai tuần.MSRB cung cấp một phác thảo nghiên cứu, mặc dù các tài liệu chuyên sâu hơn cũng cần thiết để nghiên cứu cho kỳ thi.Hiệu trưởng hạn chế chỉ quản lý hoặc giám sát các giao dịch liên quan đến các mặt hàng như Kế hoạch tiết kiệm đại học 529, Đại diện Chứng khoán tập trung vào việc bán hoặc giao dịch đầu tư và hiệu trưởng chứng khoán được phép quản lý một nhà môi giới đầy đủ tham gia vào việc bán chứng khoán và đầu tư.Bài kiểm tra Series 51 là một yêu cầu để có được các vị trí quản lý cho hiệu trưởng chứng khoán.