Mi az 51 -es sorozat?

Az 51 -es sorozat egy olyan vizsga, amelyet az egyéneknek meg kell tenniük, ha vezetési pozíciót kívánnak elérni egy vállalati kötvényen, adósságinstrumentumban vagy értékpapírban.A vizsga az Egyesült Államokban a legnépszerűbb, ahol a Pénzügyi Ipari Szabályozó Hatóság (FINRA) egy független ügynökség, amely felelős az amerikai értékpapír -társaságok szabályozásáért.Míg az egyének a FINRA -n keresztül elvégezhetik az 51. sorozat vizsgaát, az önkormányzati értékpapír -szabályozási testület (MSRB) az ügynökség, amely a brókerházak és a cégek számára a szükséges oktatási és képzés biztosításáért felel.intézmény, amelyet az Egyesült Államok Kongresszusa alapított az országon belüli tisztességes és hatékony értékpapírpiac népszerűsítése céljából.A kongresszus erőteljesen szabályozza az értékpapír -piacot annak biztosítása érdekében, hogy a helytelenségek ne történjenek észrevétlenül, különösen a közelmúlt története során bekövetkezett számos fő botrány fényében.Ezen kérdések közül sok a Ponzi -rendszerek, ahol a befektetők több személyből és vállalkozásból pénzt keresnek.Ezek a vizsgák részletesebben ismertetik az általános értékpapírok eladásával kapcsolatos információkat és a befektetési társaságon belüli változó szerződések használatát.Ez a két vizsga hátteret nyújt az adósság- és részvénypapírok eladásának technikai jellegének a nyílt piacon az egyének és a vállalkozások számára.A FINRA felel a vizsgák kiadásáért és azok osztályozásáért.A vizsga feleletválasztós formátumban van, és megköveteli az egyéneknek, hogy minimális átadási pontszámot érjenek el, 70 százalék.A tartalom fedezi a befektetési alapok jellemzőivel kapcsolatos kérdéseket, az értékesítési személyzet felügyeletét, a tisztességes gyakorlatra vonatkozó szabályokat, a jegyzési szabályokat, a nyilvánosságra hozatali szabályokat és a piaci terminológiát.Noha a tanulmányi idő minden egyes személynél eltérő, a közös útmutató napi két óra két hétig tart.Az MSRB tanulmány vázlatot kínál, bár a vizsga tanulmányozásához mélyebb anyagokra is szükség van.

Az MSRB három csoportba sorolja az önkormányzati értékpapír-szakembert: korlátozott alapelvek, értékpapírok képviselői és értékpapír-igazgatói.A korlátozott igazgatók csak az 529 főiskolai megtakarítási tervvel, például az 529 főiskolai megtakarítási tervvel kapcsolatos tranzakciókat kezelik vagy felügyelik, az értékpapír -képviselők a befektetések eladására vagy kereskedelmére összpontosítanak, és az értékpapír -igazgatóknak megengedhetik egy teljes brókerház kezelését, amely az értékpapírok és a befektetések értékesítésében részesül.Az 51 -es sorozat vizsga követelménye az értékpapír -megbízó menedzsment pozícióinak megszerzéséhez.