Τι είναι ένας μεσίτης εκτέλεσης;

Ένας μεσίτης εκτέλεσης είναι ένας τύπος χρηματοοικονομικού αντιπροσώπου ή μεσίτη που είναι υπεύθυνος για την οριστικοποίηση και την επεξεργασία μιας εντολής που εισάγεται από έναν πελάτη.Στο πλαίσιο της διαδικασίας, οι μεσίτες αυτού του τύπου θα αξιολογήσουν τη διαταγή για να βεβαιωθούν ότι είναι σύμφωνη με τις τρέχουσες πολιτικές και διαδικασίες και σύμφωνα με τους κανονισμούς που καθορίζονται από την αγορά στην οποία θα διαπραγματευτεί η σειρά.Μόνο μετά την ικανοποίηση του μεσίτη εκτέλεσης ότι η εντολή είναι κατάλληλη, προχωράει για να εκτελέσει πραγματικά την παραγγελία για λογαριασμό του πελάτη και να την τοποθετήσει για εμπόριο στην αγορά.

Η λειτουργία ενός μεσίτη εκτέλεσης είναι κάπως διαφορετική από αυτή ενός μεσίτη εκκαθάρισης.Η εκκαθάριση των μεσίτων συνήθως έχει άμεση αλληλεπίδραση με τους πελάτες των επενδυτών και διαχειρίζεται τις διαδικασίες προσφοράς σε αυτούς τους πελάτες σχετικά με πιθανές συναλλαγές.Αντίθετα, ο μεσίτης εκτέλεσης επικεντρώνεται σε αυτό που συμβαίνει αφού ο πελάτης έχει ζητήσει να τεθεί ένα συγκεκριμένο εμπόριο για εκτέλεση.Με αυτή την έννοια, αυτός ο τύπος μεσίτη-αντιπρόσωπος λειτουργεί ως gatekeeper που καθορίζει εάν η δομή της τάξης πληροί τους τρέχοντες κανονισμούς και θεωρείται νόμιμη και κατάλληλη για το εμπόριο.Σε αντίθεση με τον μεσίτη εκκαθάρισης, ο οποίος επικεντρώνεται στην ενίσχυση του πελάτη στην απόκτηση πλούτου, ο μεσίτης εκτέλεσης αφορά κυρίως τη συμμόρφωση της διαταγής όσον αφορά τα νομικά και τα πρότυπα της αγοράς.

Όταν ένας μεσίτης εκτέλεσης διαπιστώνει ότι μια συγκεκριμένη εντολή δεν συμμορφώνεται με τα πρότυπα που καθορίζονται από μια αγορά ή ανταλλαγή ή με κάποιο τρόπο δεν συμμορφώνεται πλήρως με τους κυβερνητικούς εμπορικούς κανονισμούς, ότι ο μεσίτης θα απορρίψει την εντολή.Στις περισσότερες περιπτώσεις, αυτό σημαίνει να επιστρέψουμε την απορριφθείσα εντολή στον μεσίτη εκκαθάρισης, μαζί με τους λόγους για την απόρριψη.Αυτό παρέχει στον μεσίτη εκκαθάρισης για να επανεξετάσει το ζήτημα με τον πελάτη, να αναδιαρθρώσει την παραγγελία, ώστε να συμμορφώνεται τόσο με την αγορά όσο και με τα κυβερνητικά πρότυπα και υποβάλλει εκ νέου την εντολή εκτέλεσης.

Το έργο του μεσίτη εκτέλεσης ωφελεί την αγορά, τη μεσιτεία και τελικά τον επενδυτή.Με την εστίαση στις νομιμότητες που σχετίζονται με μια εντολή, ο μεσίτης προστατεύει την αγορά από το να υποστεί βλάβη με κάποιο τρόπο, ενδεχομένως μέχρι το σημείο να επηρεάζει δυσμενώς άλλους επενδυτές.Ταυτόχρονα, οι προσπάθειες του μεσίτη βοηθούν στην προστασία της χρηματιστηριακής διαμεσολάβησης από την καταδίκη των αξιωματούχων του κυβερνητικού εμπορίου και ενδεχομένως να χάσουν τη θέση τους σε μια αγορά για μια χρονική περίοδο.Αυτός ο τύπος μεσίτη βοηθά επίσης στην πρόληψη των επενδυτών να παραβιάζουν τους κανονισμούς εμπορικών συναλλαγών και ενδεχομένως να αντιμετωπίσουν πρόστιμα ή ακόμη και φυλάκιση ως αποτέλεσμα της ακατάλληλης σειράς.