Ano ang isang executive broker?

Ang isang executive broker ay isang uri ng pinansiyal na negosyante o broker na responsable para sa pagtatapos at pagproseso ng isang order na ipinasok ng isang kliyente.Bilang bahagi ng proseso, susuriin ng mga broker ng ganitong uri ang pagkakasunud -sunod upang matiyak na naaayon ito sa kasalukuyang mga patakaran at pamamaraan at pagsunod sa anumang mga regulasyon na itinakda ng merkado kung saan ang pagkakasunud -sunod ay ibebenta.Pagkatapos lamang ng executive broker ay nasiyahan na ang pagkakasunud -sunod ay naaangkop ba ay lumipat siya upang aktwal na isagawa ang order sa ngalan ng kliyente, at ilagay ito para sa kalakalan sa pamilihan.

Ang pag -andar ng isang executive broker ay medyo naiiba sa isang pag -clear ng broker.Ang pag -clear ng mga broker ay karaniwang may direktang pakikipag -ugnay sa mga kliyente ng mamumuhunan at pamahalaan ang mga proseso ng pakikipag -ugnay sa mga kliyente sa mga potensyal na trading.Sa kabaligtaran, ang executive broker ay nakatuon sa kung ano ang mangyayari pagkatapos hiniling ng customer na ang isang tiyak na kalakalan ay mailagay para sa pagpapatupad.Sa ganitong kahulugan, ang ganitong uri ng broker-dealer ay gumagana bilang isang gatekeeper na tumutukoy kung ang istraktura ng order ay nakakatugon sa kasalukuyang mga regulasyon at itinuturing na ligal at angkop para sa kalakalan.Hindi tulad ng pag -clear ng broker, na nakatuon sa pagtulong sa customer sa pagkakaroon ng kayamanan, ang executive broker ay nababahala lalo na sa pagsunod sa pagkakasunud -sunod sa mga tuntunin ng pagtugon sa mga pamantayan sa ligal at pamilihan.

Kapag nalaman ng isang executive broker na ang isang partikular na pagkakasunud -sunod ay hindi sumusunod sa mga pamantayan na itinakda ng isang merkado o palitan, o sa ilang paraan ay hindi ganap na sumusunod sa mga regulasyon sa pangangalakal ng gobyerno, na tatanggihan ng broker ang pagkakasunud -sunod.Sa karamihan ng mga pagkakataon, nangangahulugan ito na ibalik ang tinanggihan na pagkakasunud -sunod sa pag -clear ng broker, kasama ang mga dahilan ng pagtanggi.Nagbibigay ito ng pag -clear ng broker upang muling bisitahin ang isyu sa kliyente, muling ayusin ang order upang ito ay sumusunod sa parehong pamantayan sa merkado at gobyerno, at muling isumite ang order para sa pagpapatupad.

Ang gawain ng executive broker ay nakikinabang sa pamilihan, ang broker at sa huli ang namumuhunan.Sa pamamagitan ng pagtuon sa mga legalidad na may kaugnayan sa isang order, pinoprotektahan ng broker ang merkado mula sa nasira sa ilang paraan, marahil sa punto ng masamang nakakaapekto sa ibang mga namumuhunan.Kasabay nito, ang mga pagsisikap ng broker ay tumutulong upang maprotektahan ang broker mula sa pagiging censure ng mga opisyal ng kalakalan ng gobyerno at posibleng mawala ang pagtayo sa isang pamilihan sa loob ng isang panahon.Ang ganitong uri ng broker ay tumutulong din upang maiwasan ang mga namumuhunan sa hindi kilalang paglabag sa mga regulasyon sa pangangalakal at posibleng nakaharap sa multa o kahit na pagkabilanggo bilang resulta ng hindi naaangkop na pagkakasunud -sunod.