Apa itu lembaran biru?

Lembar biru adalah laporan yang dikirim oleh perusahaan kliring untuk memberikan informasi kepada Securities and Exchange Commission (SEC) tentang kegiatannya.Dokumen -dokumen ini dikirim berdasarkan permintaan dari SEC dan mereka juga digunakan oleh lembaga pengatur lain untuk memantau kegiatan perdagangan.Kegagalan untuk mengirim lembar biru atas permintaan dapat menjadi alasan untuk hukuman hukum, karena perusahaan yang terlibat dalam pasar keuangan diharapkan mematuhi keputusan peraturan yang dirancang untuk memfasilitasi pemantauan, regulasi, dan keselamatan investor.

hingga akhir 1980 -an, dokumentasi ini adalahDikirim pada lembaran biru literal, menjelaskan namanya.Dengan munculnya teknik pengarsipan elektronik, perusahaan mulai beralih ke lembaran biru elektronik, dan hari ini, pengarsipan elektronik adalah metode yang disukai.SEC dapat menerima pengajuan elektronik secara instan, dan pengajuannya kompatibel dengan basis data, memungkinkan mereka untuk disimpan dengan cepat, serta referensi silang dengan pengajuan dan pengajuan sebelumnya dari perusahaan lain.Ini memfasilitasi pertukaran informasi yang akurat.Ukuran setiap transaksi juga harus dilaporkan, bersama dengan nama -nama pihak yang terlibat.Informasi ini harus tersedia untuk perusahaan kliring dalam catatannya sendiri dan jika tidak, ia menunjukkan bahwa perusahaan mengalami kesulitan dengan pencatatan dan pemantauan transaksi, indikator masalah dengan manajemen dan prosedur perusahaan.

Sec dapatPeriksa lembaran biru untuk tanda -tanda penyimpangan atau transaksi yang menjadi perhatian.Ini juga dapat dibandingkan dengan pengajuan publik lainnya untuk mencocokkan akun berbagai transaksi.Jika sesuatu tentang transaksi membangkitkan kekhawatiran regulator SEC, mereka dapat memulai penyelidikan untuk mempelajari lebih lanjut tentang transaksi dan pihak -pihak yang terlibat.Misalnya, perusahaan kliring blue sheet dapat mengungkapkan bukti perdagangan orang dalam atau kegiatan perdagangan penipuan lainnya.

Agen pengatur seperti SEC diharapkan memantau pasar keuangan untuk menjaga mereka tetap aman bagi orang yang terlibat dalam perdagangan sekuritas dan produk keuangan lainnya.Selain itu, pemantauan mereka dirancang untuk melindungi ekonomi secara keseluruhan, karena masalah dengan perdagangan dan kegiatan keuangan lainnya dapat menciptakan masalah ekonomi yang lebih besar.Perusahaan yang mogok, misalnya, dapat panik investor, yang mengarah ke kekacauan ekonomi dan masalah selanjutnya bagi orang -orang yang tidak harus terlibat langsung dalam pasar keuangan.