Một tấm màu xanh là gì?

Một tờ màu xanh là một báo cáo được gửi bởi một công ty thanh toán bù trừ để cung cấp thông tin cho Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC) về các hoạt động của nó.Các tài liệu này được gửi theo yêu cầu từ SEC và chúng cũng được các cơ quan quản lý khác sử dụng để theo dõi các hoạt động giao dịch.Việc không gửi một tờ màu xanh theo yêu cầu có thể là căn cứ cho các hình phạt pháp lý, vì các công ty tham gia vào thị trường tài chính dự kiến sẽ tuân thủ các phán quyết pháp lý được thiết kế để tạo điều kiện cho việc giám sát, quy định và an toàn cho nhà đầu tư. Cho đến cuối những năm 1980, tài liệu này làGửi trên các tờ màu xanh theo nghĩa đen, giải thích tên.Với sự ra đời của các kỹ thuật nộp đơn điện tử, các công ty bắt đầu chuyển sang các tấm màu xanh điện tử, và ngày nay, nộp đơn điện tử là phương pháp ưa thích.SEC có thể nhận được hồ sơ điện tử ngay lập tức và các hồ sơ tương thích với cơ sở dữ liệu của nó, cho phép chúng được lưu trữ nhanh chóng, cũng như tham chiếu chéo với các hồ sơ và hồ sơ trước đó từ các công ty khác.Điều này tạo điều kiện cho việc trao đổi nhanh chóng thông tin chính xác. Trên bảng màu xanh, công ty cung cấp thông tin về tên của bất kỳ chứng khoán nào được xử lý bởi công ty, cùng với ngày giao dịch và giá giao dịch được thực hiện.Quy mô của mỗi giao dịch cũng phải được báo cáo, cùng với tên của các bên liên quan.Thông tin này nên có sẵn cho công ty thanh toán bù trừ trong hồ sơ của mình và nếu không, nó cho thấy công ty đang gặp khó khăn trong việc lưu trữ hồ sơ và giám sát giao dịch, một chỉ số về vấn đề với các thủ tục và quản lý của các công ty.Kiểm tra một tờ màu xanh để biết các dấu hiệu bất thường hoặc giao dịch quan tâm.Nó cũng có thể được so sánh với các hồ sơ công cộng khác để phù hợp với các tài khoản của các giao dịch khác nhau.Nếu một cái gì đó về một giao dịch khơi dậy mối quan tâm của các cơ quan quản lý SEC, họ có thể bắt đầu một cuộc điều tra để tìm hiểu thêm về giao dịch và các bên liên quan.Ví dụ, một công ty thanh toán bù trừ Blue Sheet có thể tiết lộ bằng chứng về giao dịch nội gián hoặc các hoạt động giao dịch gian lận khác.Ngoài ra, giám sát của họ được thiết kế để bảo vệ toàn bộ nền kinh tế, vì các vấn đề với các giao dịch và các hoạt động tài chính khác có thể tạo ra các vấn đề kinh tế lớn hơn.Ví dụ, một công ty sụp đổ có thể khiến các nhà đầu tư hoảng sợ, dẫn đến hỗn loạn kinh tế và các vấn đề tiếp theo đối với những người không nhất thiết phải liên quan trực tiếp đến thị trường tài chính.