Ano ang isang asul na sheet?

Ang isang asul na sheet ay isang ulat na ipinadala ng isang clearing firm upang magbigay ng impormasyon sa Securities and Exchange Commission (SEC) tungkol sa mga aktibidad nito.Ang mga dokumentong ito ay ipinadala sa pamamagitan ng kahilingan mula sa SEC at ginagamit din ito ng iba pang mga ahensya ng regulasyon upang masubaybayan ang mga aktibidad sa pangangalakal.Ang pagkabigo na magpadala ng isang asul na sheet kapag hiniling ay maaaring maging mga batayan para sa mga ligal na parusa, dahil ang mga kumpanya na kasangkot sa mga pamilihan sa pananalapi ay inaasahan na sumunod sa mga regulasyon na dinisenyo upang mapadali ang pagsubaybay, regulasyon, at kaligtasan ng mamumuhunan. Hanggang sa huling bahagi ng 1980s, ang dokumentasyong ito ayIpinadala sa literal na asul na mga sheet, na nagpapaliwanag ng pangalan.Sa pagdating ng mga elektronikong diskarte sa pag -file, ang mga kumpanya ay nagsimulang lumipat sa mga elektronikong asul na sheet, at ngayon, ang elektronikong pag -file ay ang ginustong pamamaraan.Ang SEC ay maaaring makatanggap ng mga elektronikong pag-file agad, at ang mga pag-file ay katugma sa mga database nito, na nagpapahintulot sa kanila na mabilis na nakaimbak, pati na rin ang cross-referenced sa mga nakaraang pag-file at pag-file mula sa ibang mga kumpanya.Pinapadali nito ang mabilis na pagpapalitan ng tumpak na impormasyon.

Sa asul na sheet, ang kumpanya ay nagbibigay ng impormasyon tungkol sa mga pangalan ng anumang mga seguridad na pinangangasiwaan ng firm, kasama ang mga petsa ng mga kalakalan at ang mga presyo kung saan isinasagawa ang mga trading.Ang laki ng bawat transaksyon ay dapat ding iulat, kasama ang mga pangalan ng mga partido na kasangkot.Ang impormasyong ito ay dapat na madaling magamit sa clearing firm sa sarili nitong mga tala at kung hindi, iminumungkahi nito na ang firm ay nahihirapan sa pag -record at pagsubaybay sa transaksyon, isang tagapagpahiwatig ng isang problema sa pamamahala ng mga kumpanya at pamamaraan.

Ang SEC ay maaaringSuriin ang isang asul na sheet para sa mga palatandaan ng mga iregularidad o mga transaksyon ng pag -aalala.Maaari rin itong ihambing sa iba pang mga pampublikong filing upang tumugma sa mga account ng iba't ibang mga transaksyon.Kung ang isang bagay tungkol sa isang transaksyon ay pumukaw sa mga alalahanin ng mga regulator ng SEC, maaari silang magsimula ng isang pagsisiyasat upang malaman ang higit pa tungkol sa transaksyon at mga partido na kasangkot.Halimbawa, ang isang clearing firms na asul na sheet ay maaaring magbunyag ng katibayan ng pangangalakal ng tagaloob o iba pang mga mapanlinlang na aktibidad sa pangangalakal.Bilang karagdagan, ang kanilang pagsubaybay ay idinisenyo upang maprotektahan ang ekonomiya sa kabuuan, dahil ang mga problema sa mga trading at iba pang mga pinansiyal na aktibidad ay maaaring lumikha ng mas malaking mga problema sa ekonomiya.Ang isang crashing kumpanya, halimbawa, ay maaaring mag -panic mamumuhunan, na humahantong sa kaguluhan sa ekonomiya at kasunod na mga problema para sa mga taong hindi kinakailangang direktang kasangkot sa pamilihan sa pananalapi.