Πώς μπορώ να λάβω άδεια σειράς 65;

Όποιος έχει την επιθυμία να εργαστεί ως εκπρόσωπος του συμβούλου επενδύσεων στις Ηνωμένες Πολιτείες, πρέπει να ξεκινήσει τη διαδικασία με επιτυχία, περνώντας επιτυχώς την εξέταση Series 65 που διαχειρίζεται η Αρχή Ρυθμιστικής Βιομηχανίας (FINRA) και αναπτύσσεται υπό την αιγίδα του Administrators Administractors της Βόρειας Αμερικής.(NASAA).Μια ελάχιστη εξέταση ικανότητας, η δοκιμή Series 65 προορίζεται να διακρίνει εκείνους που διαθέτουν ένα αποδεκτό επίπεδο γνώσης σε σχετικά θέματα από εκείνους που την στερούνται.Για να αποκτήσει άδεια σειράς 65, οι υποψήφιοι πρέπει να επιτύχουν βαθμολογία που μεταδίδονται στις εξετάσεις της σειράς 65, να παραδώσει όλα τα τέλη αίτησης και εγγραφής στις ισχύουσες κρατικές ρυθμιστικές αρχές, να υποβάλλουν τα απαραίτητα έγγραφα γνωστοποίησης και να περιμένουν να λάβουν επίσημη αποδοχή και αναγνώριση πιστοποίησης.Το πρώτο σημαντικό βήμα προς την απόκτηση άδειας σειράς 65 υποβάλλει αίτηση για να καθίσετε για τις εξετάσεις Series 65.Δεν υπάρχουν επίσημες προϋποθέσεις για τις εξετάσεις και οι υποψήφιοι δεν υποχρεούνται να εξασφαλίσουν χορηγό.Οι άνθρωποι που είναι ήδη συνδεδεμένοι με μια επιχείρηση επενδύσεων απλώς υποβάλλουν διαφορετική φόρμα αίτησης από εκείνους που δεν είναι.Η προετοιμασία των δοκιμών και η αναθεώρηση της ιδέας συνιστάται για όλους τους αιτούντες και η NASAA δημιούργησε ένα περίγραμμα μελέτης που είναι διαθέσιμο σε όλους τους υποψηφίους..Η δοκιμή διαρκεί τρεις ώρες και περιλαμβάνει ερωτήσεις στους τομείς των συστάσεων και των στρατηγικών επενδύσεων πελατών, των χαρακτηριστικών των επενδυτικών οχημάτων, των νομικών κατευθυντήριων γραμμών, των ηθικών κανόνων, των οικονομικών παραγόντων και των επιχειρηματικών πληροφοριών.Απαιτείται βαθμολογία τουλάχιστον 72 % για τη διέλευση των εξετάσεων, η οποία επιτρέπει σε έναν υποψήφιο να προχωρήσει στο επόμενο βήμα για την εξασφάλιση άδειας σειράς 65.Εκείνοι που δεν επιτυγχάνουν βαθμολογία διέλευσης πρέπει να παρατηρούν τις περιόδους αναμονής που καθορίζονται από την FINRA πριν εγγραφούν για τις επόμενες προσπάθειες εξέτασης, αν και δεν υπάρχουν όρια για τον αριθμό των φορών που μπορούν να επαναληφθούν οι εξετάσεις.Μια άδεια Series 65 πρέπει να εκπληρώσει οποιεσδήποτε πρόσθετες απαιτήσεις που αφορούν συγκεκριμένες απαιτήσεις για τους ρυθμιστές κινητών αξιών του κράτους στο οποίο σχεδιάζουν να εργαστούν.Η διαδικασία αυτή ποικίλλει ανάλογα με τη δικαιοδοσία, αλλά είναι πιθανό να περιλαμβάνει την πληρωμή των τελών αίτησης και εγγραφής και την υποβολή τεκμηρίωσης αποκάλυψης.Μπορεί επίσης να περιλαμβάνει υπόψη έναν διεξοδικό έλεγχο ιστορικού.Μόλις ολοκληρωθούν αυτά τα βήματα, ένας υποψήφιος αποδέκτης μιας άδειας σειράς 65 πρέπει να περιμένει την τελική ειδοποίηση της εγγραφής ως εκπρόσωπος του συμβούλου επενδύσεων.Μόλις ληφθεί αυτό, ο επιτυχημένος αιτών μπορεί να αρχίσει να συμβουλεύει τους πελάτες για τις επενδυτικές στρατηγικές και τη διαχείριση λογαριασμών.