Hogyan szerezhetek be egy 65 -ös sorozatú licencet?

Mindenkinek, aki az Egyesült Államokban engedéllyel rendelkező befektetési tanácsadó képviselőjeként dolgozik, meg kell kezdenie a folyamatot a Pénzügyi Ipari Szabályozó Hatóság (FINRA) által végzett 65. sorozat vizsgálatának sikeres átadásával, amelyet az Észak -Amerikai Értékpapír -adminisztrátorok Szövetségének égisze alatt fejlesztettek ki(NASAA).A minimális kompetenciavi vizsga, a 65. sorozat teszt célja, hogy megkülönböztesse azokat, akik elfogadható szintű ismeretekkel rendelkeznek a releváns témákban azoktól, akiknek hiányoznak.A 65 -ös sorozat engedélyének megszerzéséhez a jelölteknek átmeneti pontszámot kell elérniük a 65. sorozat vizsga során, át kell adniuk az összes jelentkezési és regisztrációs díjat az alkalmazandó állami szabályozó hatóságoknak, benyújtaniuk a szükséges közzétételi dokumentumokat, és várniuk kell, hogy hivatalos elfogadás és a tanúsítás elismerése.Az első nagyobb lépés a 65 -ös sorozat licencének megszerzése felé a 65. sorozat vizsga ülésére jelentkezik.A vizsga nem létezik hivatalos előfeltétele, és a jelölteknek nem kell a szponzor biztosításához.Azok az emberek, akik már kapcsolatban állnak egy befektetési céggel, egyszerűen más jelentkezési űrlapot nyújtanak be, mint azok, akik nem.A teszt előkészítése és a koncepció áttekintése minden jelentkező számára ajánlott, és a NASAA olyan tanulmány vázlatot készített, amely minden jelölt számára elérhető.-A teszt három órán át tart, és kérdéseket tartalmaz az ügyfélbefektetési ajánlások és stratégiák, a befektetési járművek jellemzői, a jogi irányelvek, az etikai szabályok, a gazdasági tényezők és az üzleti információk területén.Legalább 72 % -os pontszám szükséges a vizsga átadásához, amely lehetővé teszi a jelölt számára, hogy továbblépjen a 65 -ös sorozat licencének biztosításának következő lépésére.Azoknak, akik nem érik el az átmeneti pontszámot, megfigyelniük kell a finra által kijelölt várakozási időket, mielőtt regisztrálnának a későbbi vizsgakísérletekre, bár nincs korlátozás a vizsga újbóli felvételére.A 65 -ös sorozat engedélyének teljesítenie kell az állam értékpapír -szabályozóira vonatkozó összes további követelményt, amelyben dolgozni terveznek.Ez a folyamat joghatóságonként változik, de valószínűleg magában foglalja a jelentkezési és regisztrációs díjak kifizetését, valamint a nyilvánosságra hozatali dokumentáció benyújtását.Ez magában foglalhatja az alapos háttér -ellenőrzésen is.Miután ezek a lépések befejeződtek, a 65 -ös sorozatú engedély leendő címzettjének meg kell várnia a regisztráció végleges értesítését a befektetési tanácsadó képviselőjeként.Miután megkapta ezt, a sikeres pályázó megkezdheti az ügyfelek tanácsadását a befektetési stratégiákról és a számlavezetésről.