Paano ako makakakuha ng isang lisensya sa Series 65?

Ang sinumang may pagnanais na magtrabaho bilang isang lisensyadong kinatawan ng tagapayo ng pamumuhunan sa Estados Unidos ay dapat magsimula sa proseso sa pamamagitan ng matagumpay na pagpasa sa Serye 65 na pagsusuri na pinangangasiwaan ng Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) at binuo sa ilalim ng auspice ng North American Securities Administrators Association(NASAA).Ang isang minimum na pagsusulit sa kakayahan, ang pagsubok ng Series 65 ay inilaan upang makilala ang mga nagtataglay ng isang katanggap -tanggap na antas ng kaalaman sa mga nauugnay na paksa mula sa mga kulang dito.Upang makakuha ng isang lisensya ng Serye 65, ang mga kandidato ay dapat makamit ang isang pagpasa ng marka sa Serye 65 Exam, i -remit ang lahat ng mga bayarin sa aplikasyon at pagrehistro sa naaangkop na mga awtoridad sa regulasyon ng estado, mga kinakailangang dokumento ng pagsisiwalat, at maghintay upang makatanggap ng pormal na pagtanggap at pagkilala sa sertipikasyon.

AngAng unang pangunahing hakbang patungo sa pagkuha ng isang lisensya ng Series 65 ay nag -aaplay upang umupo para sa pagsusulit ng Series 65.Walang pormal na kinakailangan para sa pagsusulit na umiiral, at ang mga kandidato ay hindi kinakailangan upang ma -secure ang isang sponsor.Ang mga taong kaakibat na ng isang firm ng pamumuhunan ay nag -file lamang ng ibang form ng aplikasyon kaysa sa mga hindi.Ang paghahanda sa pagsubok at pagsusuri ng konsepto ay inirerekomenda para sa lahat ng mga aplikante, at ang NASAA ay lumikha ng isang balangkas ng pag -aaral na magagamit sa lahat ng mga kandidato..Ang pagsubok ay tumatagal ng tatlong oras at may kasamang mga katanungan sa mga lugar ng mga rekomendasyon at diskarte sa pamumuhunan ng kliyente, mga katangian ng sasakyan ng pamumuhunan, ligal na mga alituntunin, mga panuntunan sa etikal, mga kadahilanan sa ekonomiya at impormasyon sa negosyo.Ang isang marka ng hindi bababa sa 72 porsyento ay kinakailangan para sa pagpasa ng pagsusulit, na nagpapahintulot sa isang kandidato na sumulong sa susunod na hakbang sa pag -secure ng isang lisensya ng Series 65.Ang mga hindi nakamit ang isang nakapasa na marka ay dapat na obserbahan ang mga panahon na dinisenyo ng Finra bago ang pagrehistro para sa kasunod na mga pagtatangka sa pagsusulit, kahit na walang mga limitasyon sa bilang ng mga beses na maaaring muling makunan ang pagsusulit.Ang isang lisensya ng Serye 65 ay dapat matupad ang anuman at lahat ng karagdagang mga kinakailangan na tiyak sa mga regulator ng seguridad ng estado kung saan plano nilang magtrabaho.Ang prosesong ito ay nag -iiba sa pamamagitan ng hurisdiksyon ngunit malamang na isama ang pagbabayad ng mga bayad sa aplikasyon at pagrehistro, at pagsumite ng dokumentasyon ng pagsisiwalat.Maaari rin itong isama ang pagsasailalim sa isang masusing tseke sa background.Kapag nakumpleto na ang mga hakbang na iyon, ang isang prospective na tatanggap ng isang lisensya ng Series 65 ay dapat maghintay para sa pangwakas na abiso ng pagpaparehistro bilang isang kinatawan ng tagapayo ng pamumuhunan.Kapag natanggap na, ang matagumpay na aplikante ay maaaring magsimulang magpayo sa mga kliyente sa mga diskarte sa pamumuhunan at pamamahala ng account.