Làm cách nào để nhận được giấy phép Series 65?

Bất cứ ai có mong muốn làm đại diện cố vấn đầu tư được cấp phép tại Hoa Kỳ đều phải bắt đầu quá trình bằng cách vượt qua thành công bài kiểm tra Series 65 do Cơ quan quản lý ngành tài chính (FINRA) quản lý và phát triển dưới sự bảo trợ của Hiệp hội Quản trị Chứng khoán Bắc Mỹ(NASAA).Một bài kiểm tra năng lực tối thiểu, bài kiểm tra Series 65 nhằm phân biệt những người có trình độ kiến thức chấp nhận được trong các chủ đề liên quan với những người thiếu nó.Để có được giấy phép Series 65, các ứng cử viên phải đạt được điểm số vượt qua trong kỳ thi Series 65, gửi tất cả các khoản phí đăng ký và ứng dụng và đăng ký cho các cơ quan quản lý nhà nước hiện hành, hồ sơ các tài liệu tiết lộ cần thiết và chờ đợi để nhận được sự chấp nhận chính thức và xác nhận chứng nhận.Bước chính đầu tiên để có được giấy phép Series 65 là đăng ký tham gia kỳ thi Series 65.Không có điều kiện tiên quyết chính thức cho kỳ thi tồn tại và các ứng viên không bắt buộc phải bảo đảm một nhà tài trợ.Những người đã liên kết với một công ty đầu tư chỉ đơn giản là nộp một mẫu đơn khác với những người không.Việc chuẩn bị kiểm tra và xem xét khái niệm được khuyến nghị cho tất cả các ứng viên và NASAA đã tạo ra một phác thảo nghiên cứu có sẵn cho tất cả các ứng cử viên..Bài kiểm tra kéo dài trong ba giờ và bao gồm các câu hỏi trong các lĩnh vực khuyến nghị và chiến lược đầu tư của khách hàng, đặc điểm xe đầu tư, hướng dẫn pháp lý, quy tắc đạo đức, yếu tố kinh tế và thông tin kinh doanh.Điểm ít nhất 72 phần trăm là cần thiết cho việc vượt qua kỳ thi, cho phép một ứng cử viên tiến lên bước tiếp theo trong việc đảm bảo giấy phép Series 65.Những người không đạt được điểm số vượt qua phải quan sát các thời gian chờ được chỉ định của FINRA trước khi đăng ký cho các lần thi tiếp theo, mặc dù không có giới hạn về số lần kỳ thi có thể được thực hiện lại.Giấy phép Series 65 phải đáp ứng bất kỳ và tất cả các yêu cầu bổ sung cụ thể cho các cơ quan quản lý chứng khoán của tiểu bang nơi họ có kế hoạch làm việc.Quá trình này thay đổi theo thẩm quyền nhưng có khả năng bao gồm thanh toán phí đăng ký và đăng ký và nộp tài liệu tiết lộ.Nó cũng có thể bao gồm trải qua kiểm tra lý lịch kỹ lưỡng.Khi các bước đó đã được hoàn thành, một người nhận tiềm năng của giấy phép Series 65 phải chờ thông báo cuối cùng về đăng ký với tư cách là đại diện cố vấn đầu tư.Khi đã nhận được, người nộp đơn thành công có thể bắt đầu tư vấn cho khách hàng về các chiến lược đầu tư và quản lý tài khoản.