Τι είναι η σειρά 11;

Στις Ηνωμένες Πολιτείες, η Σειρά 11 αναφέρεται σε ένα συγκεκριμένο τύπο χορήγησης αδειών ασφαλείας που πρέπει να έχει ένας βοηθός πωλήσεων πριν να μπορέσει να λάβει εντολές ασφάλειας πελατών που δεν ζητήθηκαν.Προκειμένου να απονεμηθεί μια τέτοια εξουσία, πρέπει να ληφθεί και να περάσει μια εξέταση σειράς 11 με ικανοποιητική βαθμολογία.Μετά την άδεια της Αρχής Ρυθμιστικής Αρχής της Χρηματοπιστωτικής Βιομηχανίας (FINRA), ένα άτομο με έγκριση της σειράς 11 είναι σε θέση να εργάζεται υπό την επίβλεψη και να βοηθήσει έναν εξουσιοδοτημένο μεσίτη που κατέχει άδεια σειράς 7.την ικανότητα ενός βοηθού.Ως εκ τούτου, αυτό το πρόσωπο εκτελεί γραφικά καθήκοντα και είναι σε θέση να λάβει τηλεφωνικές παραγγελίες και να τα επεξεργαστεί.Με αυτήν την άδεια, ένα άτομο μπορεί επίσης να παρατηρηθεί, οι εντολές εισόδου στα συστήματα Posit, SelectNET ή Instinet που χρησιμοποιούνται από χρηματιστήρια για την αυτόματη εκτέλεση συναλλαγών.μεσίτης ή έμπορος.Η εξέταση της σειράς 11 καλύπτει ένα ευρύ φάσμα θεμάτων για να αξιολογήσει σωστά τη γνώση ενός βοηθού πωλήσεων σε βασικούς οικονομικούς τομείς.Τέτοια θέματα περιλαμβάνουν τις έννοιες των ομολόγων, τους διάφορους τύπους τίτλων και συμβάσεις προαίρεσης.Η προετοιμασία για τις εξετάσεις διαρκεί περίπου έξι εβδομάδες εάν ένα άτομο μελετά για κατά μέσο όρο δύο ώρες κάθε μέρα.Η πραγματική εξέταση διαρκεί περίπου μία ώρα για να ολοκληρωθεί και αποτελείται από 50 ερωτήσεις πολλαπλών επιλογών.

Ένας άδειας της σειράς 11 δεν μπορεί να προσφέρει επενδύσεις ή οικονομικές συμβουλές, ούτε μπορεί να προσφέρει συστάσεις σχετικά με τις συναλλαγές ασφαλείας.Αυτό το άτομο απαγορεύεται επίσης να ζητήσει νέους λογαριασμούς για την επιχείρησή του.Προκειμένου να είναι σε θέση να εκτελέσει αυτά τα καθήκοντα, απαιτείται πρόσθετη άδεια, όπως άδεια σειράς 7.

Ως βοηθός, τα καθήκοντα ενός δικαιοδόχου της σειράς 11 υποβιβάζονται αυστηρά σε συγκεκριμένα, αν και εξειδικευμένα, γραφικά καθήκοντα.Οι μισθοί για αυτούς τους εξειδικευμένους βοηθούς μπορεί να διαφέρουν, αλλά όλοι πληρώνονται είτε ωριαία είτε σύμφωνα με προκαθορισμένο μισθό.Η κατοχή άδειας σειράς 11 δεν παρέχει σε έναν βοηθό να καταβληθεί οποιαδήποτε μορφή προμήθειας ή πρόσθετη αποζημίωση.

Ο επίσημος τίτλος που δίνεται στους κατόχους αδειών 11 είναι αυτή των βοηθών εκπροσώπων για την επεξεργασία παραγγελιών.Όλες οι άδειες ασφαλείας, συμπεριλαμβανομένης της σειράς 3, της σειράς 6, της σειράς 7, της σειράς 27 και της σειράς 63, ισχύουν για διαφορετικές θέσεις κινητών αξιών.Κάθε ένα από αυτά υπόκειται στους νόμους και τους κανονισμούς που ορίζονται από την Επιτροπή Ανταλλαγής Κεφαλαιαγοράς.Οι κάτοχοι αδειών ρυθμίζονται περαιτέρω από την ρυθμιστική αρχή της χρηματοπιστωτικής βιομηχανίας, η οποία επιβλέπει κάθε εταιρεία κινητών αξιών που λειτουργεί ενεργά στις Ηνωμένες Πολιτείες.