Ano ang serye 11?

Sa Estados Unidos, ang Serye 11 ay tumutukoy sa isang tiyak na uri ng paglilisensya ng seguridad na dapat magkaroon ng isang katulong sa pagbebenta bago makagawa ng mga order ng seguridad ng customer na hindi hinihingi.Upang iginawad ang nasabing awtoridad, dapat na gawin ang isang serye 11 na pagsusulit at maipasa nang may kasiya -siyang marka.Matapos maging lisensyado ng Financial Industry Regulatory Authority (FINRA), ang isang taong may Series 11 na pag -apruba ay maaaring magtrabaho sa ilalim ng pangangasiwa at tulungan ang isang lisensyadong broker na may hawak na lisensya ng Series 7.

Ang isang indibidwal na may ganitong uri ng lisensya ay gumagana nang mahigpit sakapasidad ng isang katulong.Dahil dito, ang taong ito ay nagsasagawa ng mga tungkulin sa clerical at magagawang kumuha ng mga order ng telepono at iproseso ang mga ito.Gamit ang lisensya na ito, ang isang tao ay maaari ding, sa ilalim ng wastong pangangasiwa, mga order ng input sa Posit, SelectNet o Instinet Systems na ginamit ng mga broker upang awtomatikong magsagawa ng mga kalakalan.broker o dealer.Sakop ng Serye 11 na pagsusuri ang isang malawak na hanay ng mga paksa upang maayos na masuri ang kaalaman ng isang sales assistant sa mga pangunahing lugar sa pananalapi.Kasama sa mga nasabing paksa ang mga konsepto ng bono, ang iba't ibang uri ng mga seguridad at mga kontrata ng pagpipilian.Ang paghahanda para sa pagsusulit ay tumatagal ng halos anim na linggo kung ang isang tao ay nag -aaral para sa average ng dalawang oras bawat araw.Ang aktwal na pagsusuri ay tumatagal ng humigit -kumulang isang oras upang makumpleto at binubuo ng 50 maramihang mga pagpipilian sa pagpili.

Ang isang serye 11 lisensyado ay maaaring hindi mag -alok ng payo sa pamumuhunan o pinansiyal, at hindi rin siya nag -aalok ng mga rekomendasyon sa mga transaksyon sa seguridad.Ang taong ito ay ipinagbabawal din mula sa paghingi ng mga bagong account para sa kanya o sa kanyang firm.Upang maisagawa ang mga tungkulin na ito, kinakailangan ang isang karagdagang lisensya, tulad ng isang lisensya sa Series 7.

Bilang isang katulong, ang mga tungkulin ng isang lisensya ng Series 11 ay mahigpit na naibalik sa tiyak, kahit na dalubhasa, mga gawain sa clerical.Ang mga suweldo para sa mga dalubhasang katulong na ito ay maaaring mag -iba, ngunit ang lahat ay binabayaran alinman sa oras -oras o ayon sa isang paunang natukoy na suweldo.Ang pagkakaroon ng isang lisensya ng Serye 11 ay hindi nagbibigay ng karapatan sa isang katulong na babayaran ng anumang anyo ng komisyon o karagdagang kabayaran.Ang lahat ng mga lisensya sa seguridad, kabilang ang Series 3, Series 6, Series 7, Series 27 at Series 63, ay nalalapat sa iba't ibang mga posisyon sa seguridad.Ang bawat isa sa mga ito ay napapailalim sa mga batas at regulasyon na itinakda ng Securities Exchange Commission.Ang mga may hawak ng lisensya ay karagdagang kinokontrol ng awtoridad sa regulasyon sa industriya ng pananalapi, na nangangasiwa sa bawat isa at bawat firm ng seguridad na aktibong nagpapatakbo sa Estados Unidos.