Mi az a 11. sorozat?

Az Egyesült Államokban a 11. sorozat egy bizonyos típusú biztonsági engedélyre utal, amelynek az értékesítési asszisztensnek rendelkeznie kell, mielőtt nem tudta volna meghozni az ügyfelek biztonsági megrendeléseit, amelyeket nem kértek.Annak érdekében, hogy ilyen hatóság megszerezze, a 11. sorozatú vizsga kielégítő pontszámmal kell elvégeznie és átadni.Miután a Pénzügyi Ipari Szabályozó Hatóság (FINRA) engedéllyel rendelkezik, a 11. sorozatú jóváhagyással rendelkező személy képes felügyelete alatt dolgozni és segíteni a 7. sorozatú engedélyt birtokló engedéllyel rendelkező brókernek.asszisztens kapacitása.Mint ilyen, ez a személy irodai feladatokat lát el, és képes telefonos megrendeléseket vállalni és feldolgozni.Ezzel az licencel egy személy, megfelelő felügyelet mellett, a POSIT, SelectNet vagy Instinet rendszerek bemeneti megrendeléseit is használhatja a brókerek által a kereskedelem automatikus végrehajtására.bróker vagy kereskedő.A 11. sorozatú vizsga számos témát tartalmaz az értékesítési asszisztens tudásának megfelelő értékelésére a legfontosabb pénzügyi területeken.Az ilyen témák között szerepel a kötvény -koncepciók, a különféle típusú értékpapírok és opciós szerződések.A vizsgára való felkészülés körülbelül hat hétig tart, ha egy személy napi átlagosan két órát vizsgál.A tényleges vizsgálat körülbelül egy órát vesz igénybe, és 50 feleletválasztós kérdésből áll.

A 11. sorozatú engedélyes nem nyújthat befektetési vagy pénzügyi tanácsadást, és nem nyújthat ajánlásokat a biztonsági tranzakciókról.Ezt a személyt szintén tiltják, hogy új beszámolókat kérjen neki vagy cégének.Annak érdekében, hogy ezeket a feladatok elvégzéséhez rendelkezzenek, további engedélyre van szükség, például a 7. sorozat engedélyére.

asszisztensként a 11. sorozatú engedélyes feladatait szigorúan átadják konkrét, bár speciális, papi feladatokhoz.Az ezen speciális asszisztensek fizetése változhat, de mindegyiket óránként vagy egy előre meghatározott fizetés szerint fizetik.A 11. sorozatú licenc birtoklása nem jogosult asszisztensnek a jutalékok vagy további kompenzáció kifizetésére.Az összes biztonsági engedély, beleértve a 3. sorozat, a 6. sorozat, a 7., a 27. és a 63. sorozat, különböző értékpapír -pozíciókra vonatkozik.Ezek mindegyike az Értékpapír -Tőzsde Bizottság által meghatározott törvények és rendeletek hatálya alá tartozik.Az engedélytulajdonosokat a Pénzügyi Ipari Szabályozó Hatóság tovább szabályozza, amely az Egyesült Államokban aktívan működő minden értékpapír -vállalkozást felügyeli.