Apa itu Seri 11?

Di Amerika Serikat, Seri 11 mengacu pada jenis lisensi keamanan tertentu yang harus dimiliki asisten penjualan sebelum dapat menerima pesanan keamanan pelanggan yang tidak diminta.Untuk diberikan otoritas tersebut, ujian Seri 11 harus diambil dan disahkan dengan skor yang memuaskan.Setelah dilisensikan oleh Otoritas Pengatur Industri Keuangan (FINRA), seseorang dengan persetujuan Seri 11 dapat bekerja di bawah pengawasan dan membantu broker berlisensi yang memegang lisensi Seri 7.

Seorang individu dengan jenis lisensi ini bekerja secara ketat secara ketatkapasitas asisten.Dengan demikian, orang ini melakukan tugas klerikal dan dapat menerima pesanan telepon dan memprosesnya.Dengan lisensi ini, seseorang juga dapat, di bawah pengawasan yang tepat, memasukkan pesanan dalam sistem POSIT, SelectNet atau Instinet yang digunakan oleh broker untuk secara otomatis melaksanakan perdagangan.broker atau dealer.Pemeriksaan Seri 11 mencakup berbagai topik untuk menilai dengan benar pengetahuan asisten penjualan di bidang keuangan utama.Topik tersebut termasuk konsep obligasi, berbagai jenis sekuritas dan kontrak opsi.Persiapan untuk ujian membutuhkan waktu sekitar enam minggu jika seseorang belajar rata -rata dua jam setiap hari.Pemeriksaan aktual membutuhkan waktu sekitar satu jam untuk menyelesaikan dan terdiri dari 50 pertanyaan pilihan ganda.

Penerima Lisensi Seri 11 tidak boleh menawarkan investasi atau nasihat keuangan, dia juga tidak dapat menawarkan rekomendasi tentang transaksi keamanan.Orang ini juga dilarang meminta akun baru untuknya atau perusahaannya.Untuk dapat melakukan tugas -tugas ini, lisensi tambahan, seperti lisensi Seri 7, diperlukan.

Sebagai asisten, tugas pemegang lisensi seri 11 secara ketat diturunkan ke tugas -tugas klerikal khusus, meskipun khusus.Gaji untuk asisten khusus ini dapat bervariasi, tetapi semua dibayar setiap jam atau sesuai dengan gaji yang telah ditentukan.Memiliki lisensi Seri 11 tidak memberi hak asisten untuk dibayar segala bentuk komisi atau kompensasi tambahan.

Judul resmi yang diberikan kepada pemegang lisensi Seri 11 adalah asisten perwakilan untuk pemrosesan pesanan.Semua lisensi keamanan, termasuk Seri 3, Seri 6, Seri 7, Seri 27 dan Seri 63, berlaku untuk posisi sekuritas yang berbeda.Masing -masing tunduk pada undang -undang dan peraturan yang ditetapkan oleh Komisi Bursa Efek.Pemegang lisensi selanjutnya diatur oleh Otoritas Pengatur Industri Keuangan, yang mengawasi setiap perusahaan sekuritas yang beroperasi secara aktif di Amerika Serikat.