Sê -ri 11 là gì?

Tại Hoa Kỳ, Series 11 đề cập đến một loại cấp phép bảo mật cụ thể mà một trợ lý bán hàng phải có trước khi có thể nhận đơn đặt hàng bảo mật khách hàng không được mời.Để được trao quyền như vậy, một kỳ thi Series 11 phải được thực hiện và thông qua với điểm số thỏa đáng.Sau khi được Cơ quan quản lý ngành tài chính (FINRA) cấp phép, một người có phê duyệt Series 11 có thể làm việc dưới sự giám sát và hỗ trợ một nhà môi giới được cấp phép giữ giấy phép Series 7.năng lực của một trợ lý.Như vậy, người này thực hiện nhiệm vụ văn thư và có thể nhận đơn đặt hàng qua điện thoại và xử lý chúng.Với giấy phép này, một người cũng có thể, dưới sự giám sát thích hợp, các đơn đặt hàng đầu vào trong các hệ thống POSIT, selectnet hoặc instinet được sử dụng bởi các công ty môi giới để tự động thực hiện giao dịch. Để thực hiện kiểm tra cấp phép, một cá nhân phải được tài trợ bởi một chứng khoán đủ điều kiệnmôi giới hoặc đại lý.Bài kiểm tra Series 11 bao gồm một loạt các chủ đề để đánh giá đúng kiến thức trợ lý bán hàng trong các lĩnh vực tài chính chính.Các chủ đề như vậy bao gồm các khái niệm trái phiếu, các loại chứng khoán và hợp đồng tùy chọn khác nhau.Chuẩn bị cho kỳ thi mất khoảng sáu tuần nếu một người nghiên cứu trung bình hai giờ mỗi ngày.Việc kiểm tra thực tế mất khoảng một giờ để hoàn thành và bao gồm 50 câu hỏi trắc nghiệm.Một người được cấp phép Series 11 không được đưa ra tư vấn đầu tư hoặc tài chính, cô ấy cũng không thể đưa ra các đề xuất về các giao dịch bảo mật.Người này cũng bị cấm mời các tài khoản mới cho công ty của anh ta hoặc anh ta.Để có thể thực hiện các nhiệm vụ này, một giấy phép bổ sung, chẳng hạn như giấy phép Series 7, được yêu cầu.Là một trợ lý, các nhiệm vụ của một người được cấp phép Series 11 bị loại bỏ nghiêm ngặt theo các nhiệm vụ văn thư cụ thể, mặc dù chuyên ngành.Tiền lương cho các trợ lý chuyên ngành này có thể khác nhau, nhưng tất cả đều được trả hàng giờ hoặc theo mức lương được xác định trước.Sở hữu giấy phép Series 11 không cho phép trợ lý được trả bất kỳ hình thức hoa hồng nào hoặc bồi thường bổ sung. Tiêu đề chính thức được trao cho chủ sở hữu giấy phép Series 11 là của các đại diện trợ lý để xử lý đơn hàng.Tất cả các giấy phép bảo mật, bao gồm Series 3, Series 6, Series 7, Series 27 và Series 63, áp dụng cho các vị trí chứng khoán khác nhau.Mỗi người trong số này phải tuân theo luật pháp và quy định được quy định bởi Ủy ban Giao dịch Chứng khoán.Chủ sở hữu giấy phép được cơ quan quản lý ngành tài chính quy định thêm, giám sát mọi công ty chứng khoán tích cực hoạt động tại Hoa Kỳ.