Mi az a jelentési szint?

A határidős kereskedők esetében, amikor egy bizonyos értéken keresztül szerződéseket tartanak, átadják a jelentési szintet.A jelentési szint alatti embereknek, más néven a jelentési korlátnak, nem kötelesek jelentést benyújtaniuk a kereskedési tevékenységeikről.A szint feletti embereknek napi jelentéseket kell benyújtaniuk a Commodity Futures Kereskedelmi Bizottságnak (CTFC), hogy figyelmeztessék a Bizottságot kereskedelmükre és üzleti tevékenységeik egyéb aspektusaira.A jelentéstételi szintet biztosítják a határidős piacokon történő tevékenységek szabályozásának lehetővé tétele érdekében.A nagykereskedőknek információkat kell benyújtaniuk az általuk betöltött pozíciók méretéről, a tulajdonjogról és a szállítási hónapok számáról.Ezt az információt a CTFC használja a határidős kereskedelemben végzett tevékenységek nyomon követésére és az aggodalomra okot adó területek azonosítására.A szokatlan aktivitás jelezheti azt a tendenciát, amely szabályozást igényelhet.A nagykereskedők általában szabályozásnak vannak kitéve, mivel cselekedeteik destabilizálhatják a piacot, vagy zavart okozhatnak a kevésbé tapasztalt befektetők körében.

A CTFC -t 1974 -ben hozták létre, hogy szabályozó hatóságként működjenek a határidős ügyletekkel foglalkozó kereskedők számára.A határidős ügyletek olyan kötelezettségvállalási szerződések, amelyek megkövetelik az embereket, hogy vásároljanak egy meghatározott összegű árut.A határidős jelentési szint az érintett közösségen alapul.Egyes áruknak magasabb küszöbértéke van, mint mások, tükrözve a kereskedelem variabilitását, és azt a pontot, amikor a szabályozók úgy érzik, hogy szorosabban kell megkezdeni a nyomon követést.

Bizonyos esetekben a kereskedő cég kiadja a szükséges napi jelentéseket.A több nagykereskedőt kezelő cégek mechanizmusokkal rendelkeznek a CTFC-kompatibilis jelentések gyors és egyszerű benyújtására.Más esetekben a kereskedők ezeket a jelentéseket közvetlenül nyújtják be.Azokban a beállításokban, ahol a kereskedő úgy véli, hogy a cégnek a jelentéseket kell kezelnie, a kereskedő továbbra is felelős annak megerősítéséért, hogy benyújtják őket.

Azok az emberek, akik határidős ügyleteket keresnek, és nem felelnek meg a CTFC előírásainak.Van potenciálisan bírságot bírsággal, egy meghatározott ideig tilthat a kereskedelemtől, vagy megfoszthatja a kereskedési képesítéseket.A szabályozási megfelelés követelményei időszakonként megváltoznak, és a legtöbb kereskedő lépést tart a CTFC által kiadott kereskedelmi folyóiratok és hivatalos bejelentések követelményeivel.Azoknak az embereknek, akik többféle pénzügyi terméket kereskednek, jól ismerik a követelményeket mindegyikre vonatkozóan.Az egyik előnye annak, hogy egy cégnél dolgozzon, ahelyett, hogy önállóan, az, hogy a cég kezeli a legmegfelelőbb kérdéseket, és rendelkezésre áll az ügyvédek, hogy segítsék a kereskedőket a szabályozási megfelelés kérdéseivel és aggodalmaival.