Apa itu level pelaporan?

Untuk pedagang berjangka, ketika mereka memiliki kontrak atas nilai tertentu, mereka melewati tingkat pelaporan.Orang -orang di bawah tingkat pelaporan, juga dikenal sebagai batas pelaporan, tidak diharuskan untuk menyerahkan laporan tentang kegiatan perdagangan mereka.Orang -orang di atas level harus menyerahkan laporan harian ke Komisi Perdagangan Berjangka Komoditas (CTFC) untuk mengingatkan komisi untuk perdagangan mereka dan aspek -aspek lain dari kegiatan bisnis mereka.Tingkat pelaporan dirancang sebagai perlindungan untuk memungkinkan regulasi kegiatan di pasar berjangka.

Ketika seorang pedagang melebihi tingkat pelaporan, bahwa pedagang dikatakan sebagai "pedagang besar."Pedagang besar harus mengirimkan informasi tentang ukuran posisi apa pun yang mereka miliki, kepemilikan, dan jumlah bulan pengiriman.Informasi ini digunakan oleh CTFC untuk memantau kegiatan dalam perdagangan berjangka dan untuk mengidentifikasi bidang yang menjadi perhatian.Aktivitas yang tidak biasa dapat menjadi indikasi tren yang mungkin memerlukan regulasi.Pedagang besar pada umumnya tunduk pada peraturan, karena tindakan mereka dapat mengacaukan pasar atau menyebabkan kebingungan di antara investor yang kurang berpengalaman.

CTFC diciptakan pada tahun 1974 untuk bertindak sebagai otoritas pengatur untuk pedagang yang bekerja dengan berjangka.Futures adalah kewajiban kontrak yang mengharuskan orang untuk membeli sejumlah komoditas.Tingkat pelaporan untuk berjangka didasarkan pada komunitas yang terlibat.Beberapa komoditas memiliki ambang batas yang lebih tinggi daripada yang lain, yang mencerminkan variabilitas perdagangan dan titik di mana regulator merasa perlu untuk mulai melacak perdagangan lebih dekat.

dalam beberapa kasus, perusahaan pedagang akan mengeluarkan laporan harian yang diperlukan.Perusahaan yang menangani beberapa pedagang besar memiliki mekanisme untuk dengan cepat dan mudah mengajukan laporan yang sesuai dengan CTFC.Dalam kasus lain, pedagang mengajukan laporan tersebut secara langsung.Dalam pengaturan di mana seorang pedagang percaya bahwa perusahaan harus menangani laporan, pedagang masih bertanggung jawab untuk mengkonfirmasi bahwa mereka diajukan.

Orang -orang yang berdagang berjangka dan tidak mematuhi peraturan CTFC dapat dihukum.Ada potensi untuk didenda, dilarang dari perdagangan untuk periode waktu yang ditentukan, atau dilucuti kualifikasi perdagangan.Persyaratan untuk kepatuhan peraturan secara berkala berubah dan sebagian besar pedagang memenuhi persyaratan dalam jurnal perdagangan dan pengumuman formal yang dikeluarkan oleh CTFC.Orang yang memperdagangkan berbagai jenis produk keuangan harus berpengalaman dalam persyaratan untuk semuanya.Salah satu keuntungan bekerja untuk perusahaan, alih -alih secara mandiri, adalah bahwa perusahaan menangani sebagian besar masalah kepatuhan dan memiliki pengacara yang tersedia untuk membantu pedagang dengan pertanyaan dan kekhawatiran tentang kepatuhan peraturan.