Mức độ báo cáo là gì?

Đối với các nhà giao dịch tương lai, khi họ giữ hợp đồng theo một giá trị nhất định, họ vượt qua mức báo cáo.Những người dưới mức báo cáo, còn được gọi là giới hạn báo cáo, không bắt buộc phải gửi báo cáo về các hoạt động giao dịch của họ.Những người trên mức phải nộp báo cáo hàng ngày cho Ủy ban thương mại hàng hóa tương lai (CTFC) để cảnh báo Ủy ban về giao dịch của họ và các khía cạnh khác của các hoạt động kinh doanh của họ.Mức báo cáo được thiết kế như một biện pháp bảo vệ để cho phép điều chỉnh các hoạt động trên thị trường tương lai. Khi một nhà giao dịch vượt quá mức báo cáo, nhà giao dịch đó được cho là một nhà giao dịch lớn.Các nhà giao dịch lớn phải gửi thông tin về quy mô của bất kỳ vị trí nào họ đang nắm giữ, quyền sở hữu và số tháng giao hàng.Thông tin này được CTFC sử dụng để theo dõi các hoạt động trong giao dịch tương lai và để xác định bất kỳ lĩnh vực quan tâm nào.Hoạt động bất thường có thể là dấu hiệu của một xu hướng có thể yêu cầu quy định.Các nhà giao dịch lớn nói chung phải tuân theo quy định, vì hành động của họ có thể làm mất ổn định thị trường hoặc gây nhầm lẫn giữa các nhà đầu tư ít kinh nghiệm. CTFC được tạo ra vào năm 1974 để hoạt động như một cơ quan quản lý cho các nhà giao dịch làm việc với tương lai.Tương lai là các hợp đồng nghĩa vụ yêu cầu mọi người phải mua một số lượng hàng hóa.Mức độ báo cáo cho tương lai dựa trên cộng đồng liên quan.Một số hàng hóa có ngưỡng cao hơn so với những người khác, phản ánh sự thay đổi của giao dịch và điểm mà các nhà quản lý cảm thấy cần thiết phải bắt đầu theo dõi giao dịch chặt chẽ hơn. Trong một số trường hợp, công ty giao dịch sẽ đưa ra các báo cáo cần thiết hàng ngày.Các công ty xử lý nhiều thương nhân lớn có cơ chế tại chỗ để nhanh chóng và dễ dàng nộp các báo cáo tuân thủ CTFC.Trong các trường hợp khác, các nhà giao dịch nộp các báo cáo trực tiếp.Trong các cài đặt trong đó một nhà giao dịch tin rằng công ty nên xử lý các báo cáo, nhà giao dịch vẫn chịu trách nhiệm xác nhận rằng họ bị nộp. Những người giao dịch tương lai và không tuân thủ các quy định của CTFC có thể bị phạt.Có một khả năng bị phạt, bị cấm giao dịch trong một khoảng thời gian đã định, hoặc tước bằng trình độ giao dịch.Các yêu cầu đối với việc tuân thủ quy định thay đổi định kỳ và hầu hết các nhà giao dịch theo kịp các yêu cầu trên các tạp chí thương mại và các thông báo chính thức do CTFC ban hành.Những người giao dịch nhiều loại sản phẩm tài chính phải thành thạo các yêu cầu cho tất cả họ.Một lợi thế để làm việc cho một công ty, thay vì độc lập, là công ty xử lý hầu hết các vấn đề tuân thủ và có luật sư có sẵn để hỗ trợ các nhà giao dịch với các câu hỏi và mối quan tâm về tuân thủ quy định.