Ano ang antas ng pag -uulat?

Para sa mga negosyante sa futures, kapag may hawak silang mga kontrata sa isang tiyak na halaga, ipinapasa nila ang antas ng pag -uulat.Ang mga taong nasa ibaba ng antas ng pag -uulat, na kilala rin bilang limitasyon sa pag -uulat, ay hindi kinakailangan na magsumite ng mga ulat tungkol sa kanilang mga aktibidad sa pangangalakal.Ang mga tao sa itaas ng antas ay dapat magsumite ng pang -araw -araw na ulat sa Commodity Futures Trading Commission (CTFC) upang alerto ang komisyon sa kanilang mga kalakalan at iba pang mga aspeto ng kanilang mga aktibidad sa negosyo.Ang antas ng pag -uulat ay idinisenyo bilang isang pag -iingat upang paganahin ang regulasyon ng mga aktibidad sa mga pamilihan sa futures.

Kapag ang isang negosyante ay lumampas sa antas ng pag -uulat, ang negosyante ay sinasabing isang "malaking negosyante."Ang mga malalaking negosyante ay dapat magsumite ng impormasyon tungkol sa laki ng anumang mga posisyon na hawak nila, ang pagmamay -ari, at ang bilang ng mga buwan ng paghahatid.Ang impormasyong ito ay ginagamit ng CTFC upang masubaybayan ang mga aktibidad sa pangangalakal ng futures at upang makilala ang anumang mga lugar ng pag -aalala.Ang hindi pangkaraniwang aktibidad ay maaaring ipahiwatig ng isang kalakaran na maaaring mangailangan ng regulasyon.Ang mga malalaking negosyante sa pangkalahatan ay napapailalim sa regulasyon, dahil ang kanilang mga aksyon ay maaaring matiyak ang merkado o magdulot ng pagkalito sa mga hindi gaanong nakaranas na mamumuhunan.

Ang CTFC ay nilikha noong 1974 upang kumilos bilang isang awtoridad sa regulasyon para sa mga negosyante na nagtatrabaho sa futures.Ang mga futures ay mga obligasyong kontrata na nangangailangan ng mga tao na bumili ng isang itinakdang halaga ng isang kalakal.Ang antas ng pag -uulat para sa futures ay batay sa kasangkot sa pamayanan.Ang ilang mga kalakal ay may mas mataas na mga threshold kaysa sa iba, na sumasalamin sa pagkakaiba -iba ng pangangalakal at ang punto kung saan naramdaman ng mga regulator na kinakailangan upang simulan ang pagsubaybay sa mga trading nang mas malapit.Ang mga kumpanya na humahawak ng maraming malalaking mangangalakal ay may mga mekanismo sa lugar para sa mabilis at madaling pag-file ng mga ulat na sumusunod sa CTFC.Sa iba pang mga pagkakataon, ang mga negosyante ay nag -file ng mga ulat nang direkta.Sa mga setting kung saan naniniwala ang isang negosyante na ang firm ay dapat hawakan ang mga ulat, ang negosyante ay may pananagutan pa rin na kumpirmahin na sila ay isampa.Mayroong isang potensyal na mabayaran, hadlang mula sa pangangalakal para sa isang itinakdang panahon, o hinubaran ang mga kwalipikasyon sa pangangalakal.Ang mga kinakailangan para sa pagsunod sa regulasyon ay pana -panahong pagbabago at karamihan sa mga negosyante ay nagpapanatili sa mga kinakailangan sa mga journal journal at pormal na mga anunsyo na inisyu ng CTFC.Ang mga taong nangangalakal ng maraming uri ng mga produktong pampinansyal ay dapat na bihasa sa mga kinakailangan para sa kanilang lahat.Ang isang kalamangan sa pagtatrabaho para sa isang firm, sa halip na nakapag -iisa, ay ang firm na humahawak sa karamihan sa mga isyu sa pagsunod at may mga abugado na magagamit upang matulungan ang mga negosyante na may mga katanungan at alalahanin tungkol sa pagsunod sa regulasyon.