Ano ang mga exempt security?

Sa ilalim ng mga regulasyon sa pananalapi sa Estados Unidos, ang mga exempt securities ay mga seguridad na hindi kailangang nakarehistro at maiulat sa ilalim ng Securities Act ng 1933. Mayroong maraming iba't ibang mga pamantayan na maaaring maging kwalipikado ng isang seguridad para sa exemption mula sa mga patakaran sa pagrehistro at pag -uulat.Ang mga taong hindi malinaw tungkol sa kung o hindi isang tiyak na seguridad ay exempt ay maaaring kumunsulta sa isang tagapayo sa pananalapi o broker, na dapat magbigay ng impormasyon at payo.

Ang Securities and Exchange Commission (SEC) ay nangangasiwa ng mga seguridad sa Estados Unidos.Sa ilalim ng Securities Act ng 1933, ang SEC ay maaaring gumawa ng isang bilang ng mga hakbang upang maprotektahan ang mga namumuhunan.Ang Securities Act ay idinisenyo upang maiwasan ang pandaraya, upang matiyak na ang impormasyon na ipinakalat tungkol sa mga seguridad ay totoo, at upang mabigyan ang impormasyon ng mga namumuhunan tungkol sa mga security na kanilang binili.Ito ay kung saan ang mga kinakailangan sa pagpaparehistro at pag -uulat ay pumapasok, na may mga seguridad na ibebenta na kailangang nakarehistro sa impormasyon tungkol sa kumpanya ng magulang, isang paglalarawan ng mga seguridad, at ang katayuan sa pananalapi ng kumpanya na nag -aalok sa kanila.Ang kahilingan sa pagpaparehistro na ito.Ang isang klasikong halimbawa ng isang exempt security ay isang seguridad sa kaban.Gayundin, ang mga bono sa munisipalidad at komersyal na papel ay mga exempt security.Ang mga maliliit na handog sa seguridad at mga handog na intrastate ay na -exempt din mula sa kinakailangang sumunod sa Securities Act.Ang isa pang halimbawa ng mga exempt security ay ang mga seguridad na inaalok lamang sa mga accredited na namumuhunan, ang mga namumuhunan na awtorisado na kasangkot sa mataas na peligro na pamumuhunan.Ang palagay ay ang mga namumuhunan ay maaaring maprotektahan ang kanilang sarili.Ang mga exempt security na ito ay maaaring sumailalim sa iba pang mga regulasyon na idinisenyo upang maprotektahan ang mga mamimili.Ang caveat na ito ay inilagay sa lugar upang ang mga indibidwal na negosyante ay hindi napapailalim sa pag -uulat ng mga patakaran.Kung hindi man, sa tuwing may nais na magbenta ng mga seguridad, kakailanganin nilang nakarehistro at maiulat.Ito ay magiging masalimuot, at maaaring mapigilan ang libreng merkado bilang karagdagan sa pagbuo ng isang medyo malaking halaga ng papeles para sa mga tauhan ng SEC at mangangalakal.

Ang SEC ay sineseryoso ang mga responsibilidad sa regulasyon.Ang pagprotekta sa mga namumuhunan ay pangunahing kahalagahan para sa kalusugan sa pananalapi, at ang mga namumuhunan pati na rin ang pangkalahatang publiko ay umaasa sa SEC upang mailabas ang mga ligal na tungkulin.Ang maling pagpapahayag ng mga security bilang exempt o pagkabigo na sumunod sa mga patakaran sa pag -uulat ay maaaring maging batayan para sa ligal na parusa, kabilang ang mga parusa na nagbabawal sa mga tao na kasangkot sa industriya ng pananalapi sa hinaharap.