Πώς μπορώ να γίνω μεσίτης/έμπορος;

Για να γίνετε μεσίτης/αντιπρόσωπος, πρέπει να πληρούν τα πρότυπα του ισοδύναμου του έθνους σας στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς (SEC) στις ΗΠΑ.Τα χρήματα κερδίζονται κατά την προμήθεια όταν οι επενδύσεις των πελατών σας αυξάνουν την αξία και οι οργανισμοί μεσιτείας χρεώνουν επίσης καθορισμένο τέλος.Ένας μεσίτης/αντιπρόσωπος πρέπει να αποκτήσει διαφορετικά προσόντα για να πουλήσει διαφορετικά είδη τίτλων, τα οποία περιλαμβάνουν τη διέλευση πολυάριθμων εξετάσεων.Άλλες πτυχές του να γίνει μεσίτης/έμπορος περιλαμβάνουν την ένταξη σε έναν οργανισμό που ρυθμίζει τη συμπεριφορά των μεσίτη/αντιπροσώπων και ενός άλλου σώματος που προσφέρει προστασία στους επενδυτές.

Ένας μεσίτης/αντιπρόσωπος επιτρέπεται νομικά να πωλεί τίτλους και διάφορα επενδυτικά προϊόντα.Αυτό μπορεί να γίνει είτε για λογαριασμό μιας μεσιτείας είτε ως ανεξάρτητος μεσίτης/αντιπρόσωπος.Στις ΗΠΑ, αυτό το επάγγελμα ρυθμίζεται αυστηρά από την SEC.Πρέπει να πληρούν αυτά τα απαιτητικά πρότυπα για να γίνουν αποδεκτά ως εξουσιοδοτημένος μεσίτης/αντιπρόσωπος.

Εάν γίνετε μεσίτης/αντιπρόσωπος, θα κερδίσετε χρήματα για προμήθεια όταν εμπορεύεστε τίτλους για τους πελάτες της εταιρείας σας.Ένα πλεονέκτημα ότι είστε ανεξάρτητος μεσίτης/αντιπρόσωπος είναι ότι αποφεύγετε τις δομές προμήθειας και τις αμοιβές μεσίτη.Ανεξάρτητα από το αν εργάζεστε για έναν οργανισμό ή ως άτομο, είναι ζωτικής σημασίας να είστε εγγεγραμμένοι στην απαιτούμενη ρυθμιστική υπηρεσία.πωλούν.Οι απαιτήσεις εξαρτώνται από τα προϊόντα που πωλείτε.Στις ΗΠΑ, για παράδειγμα, θα πρέπει να περάσετε τις εξετάσεις της σειράς 6 για να πωλήσετε προσόδους και αμοιβαία κεφάλαια.Για να πουλήσετε κινητές αξίες άμεσα, θα πρέπει επίσης να περάσετε τις εξετάσεις της σειράς 7.

Θα πρέπει επίσης να συμμετάσχετε στον οικονομικό ρυθμιστικό οργανισμό του έθνους σας, η οποία είναι ο παρατηρητής της βιομηχανίας.Στις Ηνωμένες Πολιτείες, για παράδειγμα, η ρυθμιστική αρχή της χρηματοπιστωτικής βιομηχανίας (FINRA) είναι υπεύθυνη για την επιβολή κανόνων και κανονισμών, καθώς και για την ιδιαίτερη προσοχή στις πρακτικές ηθικής μεσίτη/αντιπροσώπων.Οι οργανισμοί αυτοί είναι συνήθως μη κυβερνητικοί χαρακτήρες, αλλά έχουν εξουσία στη βιομηχανία μεσιτών.Αυτό σημαίνει ότι πρέπει να τηρήσετε ορισμένους κώδικες συμπεριφοράς εάν θέλετε να γίνετε μεσίτης/αντιπρόσωπος.Πρόκειται για έναν οργανισμό που αποπληρώνει τους επενδυτές που έχουν χάσει χρήματα για τίτλους, επειδή η εταιρεία που επενδύει σε χρεοκοπούσε.Είναι παρόμοια με την αγορά ενός ασφαλιστηρίου συμβολαίου για τους πελάτες σας και θα είναι καλά δεκτό.Σε ορισμένες χώρες, όπως οι Ηνωμένες Πολιτείες, για παράδειγμα, μια τέτοια ενέργεια είναι υποχρεωτική.