Paano ako magiging isang broker/dealer?

Upang maging isang broker/dealer, dapat mong matugunan ang mga pamantayan ng katumbas ng iyong bansa ng Securities and Exchange Commission (SEC) sa US.Ang pera ay nakamit sa komisyon kapag ang pagtaas ng halaga ng iyong mga kliyente, at ang mga organisasyon ng broker ay singilin din ng isang set fee.Ang isang broker/dealer ay dapat makakuha ng iba't ibang mga kwalipikasyon upang magbenta ng iba't ibang uri ng mga seguridad, na nagsasangkot sa pagpasa ng maraming mga pagsusulit.Ang iba pang mga aspeto ng pagiging isang broker/dealer ay kasama ang pagsali sa isang samahan na kumokontrol sa pagsasagawa ng broker/dealers at isa pang katawan na nag -aalok ng proteksyon sa mga namumuhunan.

Ang isang broker/dealer ay ligal na pinapayagan na magbenta ng mga seguridad at iba't ibang mga produkto ng pamumuhunan.Maaari itong gawin alinman sa ngalan ng isang brokerage o bilang isang independiyenteng broker/dealer.Sa US, ang propesyong ito ay mahigpit na kinokontrol ng SEC.Dapat mong matugunan ang mga eksaktong pamantayang ito upang tanggapin bilang isang lisensyadong broker/dealer.

Kung ikaw ay naging isang broker/dealer, makakakuha ka ng pera sa komisyon kapag nangangalakal ka ng mga seguridad para sa iyong mga kliyente ng kumpanya.Ang isang bentahe ng pagiging isang independiyenteng broker/dealer ay maiwasan mo ang mga istruktura ng komisyon at bayad sa broker.Hindi alintana kung nagtatrabaho ka para sa isang samahan o bilang isang indibidwal, mahalaga na nakarehistro ka sa kinakailangang ahensya ng regulasyon.ay nagbebenta.Ang mga kinakailangan ay nakasalalay sa mga produktong iyong ibinebenta.Sa US, halimbawa, kakailanganin mong ipasa ang Series 6 na pagsusulit upang magbenta ng mga annuities at kapwa pondo.Upang magbenta ng mga seguridad nang direkta, gayunpaman, kailangan mo ring ipasa ang pagsusulit sa Series 7.

Dapat ka ring sumali sa iyong Nations Financial Regulatory Organization na siyang Watchdog ng Industrys.Sa Estados Unidos halimbawa, ang Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) ay may pananagutan sa pagpapatupad ng mga patakaran at regulasyon pati na rin ang pagbibigay ng espesyal na pansin sa mga kasanayan sa etikal/dealer.Ang mga samahang ito ay karaniwang hindi pang-gobyerno sa kalikasan ngunit may awtoridad sa industriya ng broker.Nangangahulugan ito na dapat kang sumunod sa ilang mga code ng pag -uugali kung nais mong maging isang broker/dealer.Ito ay isang samahan na nagbabalik sa mga namumuhunan na nawalan ng pera sa mga seguridad dahil ang kumpanya na kanilang namuhunan ay nabangkarote.Ito ay katulad sa pagbili ng isang patakaran sa seguro para sa iyong mga kliyente at matatanggap nang maayos.Sa ilang mga bansa, tulad ng Estados Unidos halimbawa, ang naturang aksyon ay sapilitan.