Hogyan válhatok bróker/kereskedő?
Annak érdekében, hogy bróker/kereskedővé váljon, meg kell felelnie az Egyesült Államokban az Értékpapír- és Tőzsdebizottság (SEC) egyenértékének szabványainak.A pénzt jutalékként keresik meg, amikor az ügyfelek befektetései értéke növekszik, és a brókerszervezetek szintén meghatározott díjat számítanak fel.A brókernek/kereskedőnek különféle képesítéseket kell szereznie a különféle értékpapírok eladásához, ami számos vizsga átadását foglalja magában.A bróker/kereskedővé válás további szempontjai között szerepel egy olyan szervezet csatlakozása, amely szabályozza a bróker/kereskedők magatartását, és egy másik testület, amely védelmet nyújt a befektetők számára.
A bróker/kereskedő törvényesen megengedett értékpapírok és különféle befektetési termékek eladására.Ez megtehető akár bróker, akár független bróker/kereskedő nevében.Az Egyesült Államokban ezt a szakmát szigorúan a SEC szabályozza.Meg kell felelnie ezeknek a szigorú szabványoknak, hogy elfogadott brókerként/kereskedővé váljon.
Ha bróker/kereskedő lesz, akkor jutalékként pénzt fog keresni, ha értékpapírokat keres a vállalat ügyfelei számára.Az egyik előnye, hogy független bróker/kereskedő, az, hogy elkerüli a jutalék struktúrákat és a bróker díjakat.Függetlenül attól, hogy szervezetnél vagy egyénként dolgozik -e, elengedhetetlen, hogy regisztráljon a szükséges szabályozó ügynökségnél.eladnak.A követelmények az Ön által eladott termékektől függnek.Például az Egyesült Államokban a járadékok és a befektetési alapok eladásához át kell adnia a 6. sorozat vizsgaát.Az értékpapírok közvetlen eladásához azonban át kell adnia a 7. sorozat vizsgaát is.
Csatlakoznia kell a nemzet pénzügyi szabályozó szervezetéhez is, amely az iparág őrzője.Például az Egyesült Államokban a pénzügyi ágazati szabályozó hatóság (FINRA) felel a szabályok és rendeletek végrehajtásáért, valamint különös figyelmet fordít az etikus bróker/kereskedői gyakorlatokra.Ezek a szervezetek általában nem kormányzati jellegűek, de hatalommal bírnak a brókeriparban.Ez azt jelenti, hogy be kell tartania bizonyos magatartási kódexeket, ha brókernek/kereskedőnek szeretne lenni.Ez egy olyan szervezet, amely visszafizeti a befektetőket, akik pénzt veszítettek az értékpapírokon, mert a társaság, amelybe befektetett, csődbe ment.Ez hasonló az ügyfelek biztosítási kötvényének megvásárlásához, és jól fogadják.Bizonyos országokban, például például az Egyesült Államokban, egy ilyen intézkedés kötelező.