Làm thế nào để tôi trở thành một nhà môi giới/đại lý?

Để trở thành một nhà môi giới/đại lý, bạn phải đáp ứng các tiêu chuẩn của quốc gia của bạn, tương đương với Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC) tại Hoa Kỳ.Tiền kiếm được bằng hoa hồng khi khách hàng của bạn đầu tư tăng giá trị và các tổ chức môi giới cũng tính phí đã đặt ra.Một nhà môi giới/đại lý phải đạt được trình độ khác nhau để bán các loại chứng khoán khác nhau, liên quan đến việc vượt qua nhiều kỳ thi.Các khía cạnh khác của việc trở thành một nhà môi giới/đại lý bao gồm tham gia một tổ chức điều chỉnh hành vi của nhà môi giới/đại lý và một cơ quan khác cung cấp sự bảo vệ cho các nhà đầu tư.Một nhà môi giới/đại lý được phép bán chứng khoán và các sản phẩm đầu tư khác nhau.Điều này có thể được thực hiện thay mặt cho một môi giới hoặc là một nhà môi giới/đại lý độc lập.Ở Mỹ, nghề này được quy định nghiêm ngặt bởi SEC.Bạn phải đáp ứng các tiêu chuẩn chính xác này để được chấp nhận như một nhà môi giới/đại lý được cấp phép.Nếu bạn trở thành một nhà môi giới/đại lý, bạn sẽ kiếm được tiền bằng hoa hồng khi bạn giao dịch chứng khoán cho các khách hàng của bạn.Một lợi thế của việc trở thành một nhà môi giới/đại lý độc lập là bạn tránh các cấu trúc hoa hồng và phí môi giới.Bất kể bạn đang làm việc cho một tổ chức hay cá nhân, điều quan trọng là bạn phải đăng ký với cơ quan quản lý cần thiết.

để trở thành một nhà môi giới/đại lý, bạn phải có được giấy phép và trình độ liên quan đến các sản phẩm đầu tư mà bạnđang bán.Các yêu cầu phụ thuộc vào các sản phẩm bạn đang bán.Ví dụ, tại Hoa Kỳ, bạn sẽ cần vượt qua kỳ thi Series 6 để bán niên kim và quỹ tương hỗ.Tuy nhiên, để bán chứng khoán trực tiếp, bạn cũng sẽ phải vượt qua kỳ thi Series 7.Bạn cũng nên tham gia Tổ chức quản lý tài chính của các quốc gia là cơ quan giám sát Công nghiệp.Ví dụ, tại Hoa Kỳ, Cơ quan quản lý ngành tài chính (FINRA) chịu trách nhiệm thực thi các quy tắc và quy định cũng như đặc biệt chú ý đến các hoạt động môi giới/đại lý đạo đức.Các tổ chức này thường không chính phủ trong tự nhiên nhưng có thẩm quyền trong ngành môi giới.Điều này có nghĩa là bạn phải tuân thủ các quy tắc ứng xử nhất định nếu bạn muốn trở thành người môi giới/đại lý.

Một yêu cầu khác nếu bạn muốn trở thành nhà môi giới/đại lý là tham gia một số hình thức của Tập đoàn bảo mật nhà đầu tư.Đây là một tổ chức trả lại các nhà đầu tư đã mất tiền vào chứng khoán vì công ty mà họ đầu tư vào GOD phá sản.Nó giống như việc mua một chính sách bảo hiểm cho khách hàng của bạn và sẽ được đón nhận.Ở một số quốc gia, như Hoa Kỳ chẳng hạn, một hành động như vậy là bắt buộc.