Bagaimana cara menjadi broker/dealer?

Untuk menjadi broker/dealer, Anda harus memenuhi standar yang setara dengan negara Anda dengan Komisi Sekuritas dan Bursa (SEC) di AS.Uang diperoleh atas komisi ketika investasi klien Anda meningkat dalam nilai, dan organisasi pialang juga membebankan biaya yang ditetapkan.Pialang/dealer harus mendapatkan kualifikasi yang berbeda untuk menjual berbagai jenis sekuritas, yang melibatkan kelulusan berbagai ujian.Aspek lain dari menjadi broker/dealer termasuk bergabung dengan organisasi yang mengatur perilaku broker/dealer dan badan lain yang menawarkan perlindungan kepada investor.

Pialang/dealer diizinkan secara hukum untuk menjual sekuritas dan berbagai produk investasi.Ini dapat dilakukan baik atas nama broker atau sebagai broker/dealer independen.Di AS, profesi ini secara ketat diatur oleh SEC.Anda harus memenuhi standar yang menuntut ini untuk diterima sebagai broker/dealer berlisensi.

Jika Anda menjadi broker/dealer, Anda akan mendapatkan uang untuk komisi saat Anda menukar sekuritas untuk klien perusahaan Anda.Salah satu keuntungan menjadi broker/dealer independen adalah Anda menghindari struktur komisi dan biaya broker.Terlepas dari apakah Anda bekerja untuk suatu organisasi atau sebagai individu, sangat penting bagi Anda untuk terdaftar dengan agen pengatur yang diperlukan.

untuk menjadi broker/dealer, Anda harus mendapatkan lisensi dan kualifikasi yang berkaitan dengan produk investasi Andamenjual.Persyaratan tergantung pada produk yang Anda jual.Di AS, misalnya, Anda harus lulus ujian Seri 6 untuk menjual anuitas dan reksa dana.Namun untuk menjual sekuritas secara langsung, Anda juga harus lulus ujian Seri 7.

Anda juga harus bergabung dengan organisasi pengatur keuangan negara Anda yang merupakan pengawas industri.Di Amerika Serikat misalnya, Otoritas Pengatur Industri Keuangan (FINRA) bertanggung jawab untuk menegakkan peraturan dan peraturan serta memberikan perhatian khusus pada praktik broker/dealer etika.Organisasi-organisasi ini biasanya bersifat non-pemerintah tetapi memiliki otoritas dalam industri pialang.Ini berarti bahwa Anda harus mematuhi kode perilaku tertentu jika Anda ingin menjadi broker/dealer.

Persyaratan lain jika Anda ingin menjadi broker/dealer adalah bergabung dengan beberapa bentuk Investors Security Corporation.Ini adalah organisasi yang membayar investor yang kehilangan uang karena sekuritas karena perusahaan yang mereka investasikan bangkrut.Ini mirip dengan membeli polis asuransi untuk klien Anda dan akan diterima dengan baik.Di negara -negara tertentu, seperti Amerika Serikat misalnya, tindakan seperti itu wajib.