Πώς προετοιμάζομαι για έλεγχο χρηματοπιστωτικών ιδρυμάτων;

Τουλάχιστον μία φορά το χρόνο, τα χρηματοπιστωτικά ιδρύματα, όπως οι επιχειρήσεις επενδύσεων και οι τράπεζες, υποβάλλονται σε έλεγχο χρηματοπιστωτικών ιδρυμάτων.Οι ελεγκτές έρχονται στο ίδρυμα και αναθεωρούν τα αρχεία και τα αρχεία για να διασφαλίσουν ότι το χρηματοπιστωτικό ίδρυμα συμμορφώνεται με τους νόμους και τους κανονισμούς που υπάρχουν για αυτούς τους τύπους ιδρυμάτων.Ο καλύτερος τρόπος για να προετοιμαστείτε για έναν έλεγχο των χρηματοπιστωτικών ιδρυμάτων είναι να διατηρήσετε τα αρχεία και τα αρχεία σας ενημερωμένα και σύμφωνα με τους νόμους και τους κανονισμούς καθ 'όλη τη διάρκεια του έτους.Αυτό ανακουφίζει από την ανάγκη να βιαστούμε πριν από τον έλεγχο να συμβεί για να πάρει τα πάντα σε τάξη.Εάν αυτό δεν συμβαίνει, τότε θα πρέπει να εκχωρήσετε ευθύνες στα αρμόδια μέρη για την προετοιμασία του ελέγχου, να συγκεντρώσετε υλικά, να προγραμματίσετε μια συνάντηση με τους αξιωματικούς ή τα στελέχη του ιδρύματος, να προγραμματίσετε τον έλεγχο και στη συνέχεια να ζητήσετε οποιαδήποτε περαιτέρω αρχεία που απαιτούνται.

Κάθε χρηματοπιστωτικό ίδρυμα έχει υπαλλήλους που είναι υπεύθυνοι για ορισμένα αρχεία και κομμάτια εγγράφων που οι ελεγκτές θα επανεξετάζουν κατά τη διεξαγωγή του ελέγχου των χρηματοπιστωτικών ιδρυμάτων.Συνήθως, σε ένα χρηματοπιστωτικό ίδρυμα, είναι το back office ή το τμήμα επιχειρήσεων που διατηρεί αυτά τα αρχεία, οπότε όλα όσα πρέπει να αναθεωρήσουν οι ελεγκτές θα πρέπει να είναι σε ένα μέρος, εάν οι πολιτικές και οι διαδικασίες έχουν τηρηθεί καθ 'όλη τη διάρκεια του έτους.Οι εργαζόμενοι που εργάζονται σε αυτόν τον τομέα δεν θα ενεργούν ως επιτηρητές για να πάρουν όλα τα αρχεία σε τάξη, πράγμα που σημαίνει ότι καθώς περνούν από κάθε αρχείο για να βεβαιωθούν ότι περιέχει τις πληροφορίες που πρέπει.Μπορεί να χρειαστεί να επικοινωνήσουν με τους βοηθούς, τους τραπεζίτες, τους οικονομικούς συμβούλους ή άλλους υπαλλήλους του χρηματοπιστωτικού ιδρύματος για να λάβουν οποιεσδήποτε πληροφορίες που λείπουν. "Καθώς η εταιρεία προετοιμάζεται για τον έλεγχο των χρηματοπιστωτικών ιδρυμάτων, συνήθως οι διευθυντές ή οι υπάλληλοι της εταιρείας έχουν μια συνάντηση.Η συνάντηση τους παρέχει συνήθως μια ενημέρωση κατάστασης σχετικά με το πόσο προετοιμασμένη είναι η εταιρεία για τον έλεγχο.Οι διευθυντές ή τα στελέχη μπορούν επίσης να διαδραματίσουν ρόλο στην ώθηση ορισμένων υπαλλήλων να επιταχύνουν για να εξασφαλίσουν ότι η εταιρεία είναι έτοιμη για τον έλεγχο.Στη συνέχεια, το χρηματοπιστωτικό ίδρυμα προετοιμάζεται για τον έλεγχο μόλις γνωρίζουν την ημερομηνία.Εάν έχετε το προνόμιο να προετοιμαστείτε για τον έλεγχο και στη συνέχεια να προγραμματίσετε την ημερομηνία, τότε μόλις είστε έτοιμοι ή κοντά για να είστε έτοιμοι για τον έλεγχο, θα πρέπει να επικοινωνήσετε με τον ελεγκτή για να προγραμματίσετε τον έλεγχο.