Hogyan készülhetek fel egy pénzügyi intézmény -ellenőrzésre?

Legalább évente legalább egyszer pénzügyi intézmények, például befektetési cégek és bankok, pénzügyi intézmény -ellenőrzésen vesznek részt.Az auditorok bekerülnek az intézménybe, és felülvizsgálják az iratokat és a nyilvántartásokat annak biztosítása érdekében, hogy a pénzügyi intézmény betartja az ilyen típusú intézmények számára alkalmazott törvényeket és rendeleteket.A pénzügyi intézmény-ellenőrzésre való felkészülés legjobb módja az, ha a fájlokat és a nyilvántartást naprakészen tartja, valamint a törvények és rendeletek betartása egész évben.Ez enyhíti annak szükségességét, hogy közvetlenül az ellenőrzés megtörténjen, mielőtt mindent rendbe hoz.Ha nem erről van szó, akkor kötelességeket kell rendelnie a megfelelő feleknek az ellenőrzésre való felkészüléshez, az anyagok összegyűjtéséért, az intézmény tisztviselőivel vagy vezetõivel való találkozó ütemezéséért, az ellenőrzés ütemezéséért, majd a szükséges további nyilvántartások kérésére.

Minden pénzügyi intézményben vannak olyan alkalmazottak, akik felelősek bizonyos nyilvántartásokért és papírmunkákért, amelyeket az auditorok felülvizsgálnak a pénzügyi intézmény ellenőrzésének elvégzésekor.Általában egy pénzügyi intézményben a Back Office vagy a Műveleti Osztály tartja fenn ezeket a nyilvántartásokat, tehát minden, amit az auditoroknak felül kell vizsgálniuk, egy helyen kell lennie, ha a politikákat és eljárásokat egész évben betartják.Az ezen a területen dolgozó alkalmazottak nem fognak felügyelőként működni az összes fájl rendezésében, ami azt jelenti, hogy amikor az egyes fájlokat átmennek, hogy megbizonyosodjanak arról, hogy tartalmazza -e a kívánt információkat.Lehet, hogy kapcsolatba kell lépniük az asszisztensekkel, bankárokkal, pénzügyi tanácsadókkal vagy a pénzügyi intézmény más alkalmazottaival, hogy hiányzó információkat szerezzenek.A találkozó általában státusfrissítést biztosít számukra arról, hogy a vállalat mennyire készül az ellenőrzésre.Az igazgatók vagy a vezetők részt vehetnek bizonyos alkalmazottak felszámolásában annak érdekében, hogy lépjenek fel annak biztosítása érdekében, hogy a társaság készen áll -e az ellenőrzésre.Ezután a pénzügyi intézmény felkészül az ellenőrzésre, miután megismerik a dátumot.Ha megvan a kiváltsága, hogy felkészüljön az ellenőrzésre, majd ütemezze a dátumot, akkor ha készen áll vagy közel áll az ellenőrzésre, kapcsolatba kell lépnie a könyvvizsgálóval az ellenőrzés ütemezéséhez.