Làm thế nào để tôi chuẩn bị cho một cuộc kiểm toán của tổ chức tài chính?

Ít nhất một lần một năm, các tổ chức tài chính, chẳng hạn như các công ty đầu tư và ngân hàng, trải qua một cuộc kiểm toán của tổ chức tài chính.Các kiểm toán viên đến tổ chức và xem xét các hồ sơ và hồ sơ để đảm bảo rằng tổ chức tài chính đang tuân thủ luật pháp và quy định được áp dụng cho các loại tổ chức này.Cách tốt nhất để chuẩn bị cho một cuộc kiểm toán của tổ chức tài chính là giữ cho các tệp và hồ sơ của bạn cập nhật và tuân thủ các luật và quy định trong suốt cả năm.Điều này làm giảm bớt sự cần thiết phải vội vàng ngay trước khi kiểm toán xảy ra để có được mọi thứ theo thứ tự.Nếu đây không phải là trường hợp, thì bạn cần gán trách nhiệm cho các bên thích hợp để chuẩn bị cho kiểm toán, thu thập tài liệu, lên lịch một cuộc họp với các sĩ quan hoặc giám đốc điều hành của tổ chức, lên lịch kiểm toán và sau đó yêu cầu bất kỳ hồ sơ nào cần thiết.

Mỗi tổ chức tài chính có những nhân viên chịu trách nhiệm về một số hồ sơ và phần giấy tờ mà các kiểm toán viên sẽ xem xét khi tiến hành kiểm toán tổ chức tài chính.Thông thường, trong một tổ chức tài chính, đó là văn phòng hoặc bộ phận hoạt động duy trì các hồ sơ này, vì vậy mọi thứ mà các kiểm toán viên cần phải xem xét nên ở một nơi, nếu các chính sách và thủ tục được tuân thủ trong suốt cả năm.Các nhân viên làm việc trong lĩnh vực này sẽ không đóng vai trò là người giám sát nhận tất cả các tệp theo thứ tự, điều đó có nghĩa là khi họ đi qua mỗi tệp để đảm bảo rằng nó chứa thông tin cần thiết.Họ có thể cần liên hệ với các trợ lý, nhân viên ngân hàng, cố vấn tài chính hoặc nhân viên khác của tổ chức tài chính để có được bất kỳ thông tin còn thiếu nào. Khi công ty chuẩn bị cho kiểm toán của tổ chức tài chính, thường là hiệu trưởng hoặc nhân viên của công ty có một cuộc họp.Cuộc họp thường cung cấp cho họ một bản cập nhật trạng thái về cách chuẩn bị cho công ty cho kiểm toán.Các hiệu trưởng hoặc giám đốc điều hành cũng có thể đóng một phần trong việc thúc đẩy một số nhân viên bước lên để đảm bảo công ty đã sẵn sàng cho cuộc kiểm toán. Thông thường, các kiểm toán viên liên hệ với tổ chức tài chính để đặt ngày cho kiểm toán của tổ chức tài chính.Sau đó, tổ chức tài chính chuẩn bị cho cuộc kiểm toán một khi họ biết ngày.Nếu bạn có đặc quyền chuẩn bị cho kiểm toán và sau đó lên lịch ngày, thì một khi bạn đã sẵn sàng hoặc gần để sẵn sàng cho kiểm toán, bạn sẽ cần liên hệ với kiểm toán viên để lên lịch kiểm toán.