Bagaimana cara mempersiapkan audit lembaga keuangan?

Setidaknya setahun sekali, lembaga keuangan, seperti perusahaan investasi dan bank, menjalani audit lembaga keuangan.Auditor masuk ke lembaga dan meninjau file dan catatan untuk memastikan bahwa lembaga keuangan tetap oleh undang -undang dan peraturan yang ada untuk lembaga jenis ini.Cara terbaik untuk mempersiapkan audit lembaga keuangan adalah dengan menyimpan file Anda dan mencatat terkini dan sesuai dengan undang-undang dan peraturan sepanjang tahun.Ini mengurangi kebutuhan untuk harus bergegas tepat sebelum audit terjadi untuk mendapatkan semuanya secara berurutan.Jika ini bukan masalahnya, maka Anda perlu menetapkan tanggung jawab kepada pihak yang sesuai untuk mempersiapkan audit, mengumpulkan materi, menjadwalkan pertemuan dengan petugas atau eksekutif lembaga, menjadwalkan audit dan kemudian meminta catatan lebih lanjut yang diperlukan.

Setiap lembaga keuangan memiliki karyawan yang bertanggung jawab atas catatan dan dokumen tertentu yang akan ditinjau oleh auditor saat melakukan audit lembaga keuangan.Biasanya, di lembaga keuangan, itu adalah departemen back office atau operasi yang memelihara catatan ini, sehingga semua yang perlu ditinjau auditor harus berada di satu tempat, jika kebijakan dan prosedur telah dipatuhi sepanjang tahun.Karyawan yang bekerja di bidang ini tidak akan bertindak sebagai pengawas untuk mendapatkan semua file secara berurutan, yang berarti bahwa ketika mereka melalui setiap file untuk memastikan itu berisi informasi yang seharusnya.Mereka mungkin perlu menghubungi asisten, bankir, penasihat keuangan atau karyawan lain dari lembaga keuangan untuk mendapatkan informasi yang hilang.

Ketika perusahaan bersiap untuk audit lembaga keuangan, biasanya kepala sekolah atau pejabat perusahaan mengadakan pertemuan.Pertemuan biasanya memberi mereka pembaruan status tentang seberapa siap perusahaan untuk audit.Prinsipal atau eksekutif juga dapat berperan dalam mendorong karyawan tertentu untuk melangkah untuk memastikan perusahaan siap untuk audit.

Biasanya, auditor menghubungi lembaga keuangan untuk menetapkan tanggal untuk audit lembaga keuangan.Kemudian, lembaga keuangan bersiap untuk audit begitu mereka tahu tanggalnya.Jika Anda memiliki hak istimewa untuk mempersiapkan audit dan kemudian menjadwalkan tanggal, maka setelah Anda siap atau hampir siap untuk audit, Anda harus menghubungi auditor untuk menjadwalkan audit.