Paano ako maghahanda para sa isang pag -audit sa institusyong pampinansyal?

Hindi bababa sa isang beses sa isang taon, ang mga institusyong pampinansyal, tulad ng mga kumpanya ng pamumuhunan at mga bangko, ay sumailalim sa isang pag -audit sa institusyong pang -pinansyal.Ang mga auditor ay pumasok sa institusyon at suriin ang mga file at talaan upang matiyak na ang institusyong pampinansyal ay sumusunod sa mga batas at regulasyon na nasa lugar para sa mga ganitong uri ng mga institusyon.Ang pinakamahusay na paraan upang maghanda para sa isang pag-audit sa institusyong pampinansyal ay upang mapanatili ang iyong mga file at talaan na napapanahon at pagsunod sa mga batas at regulasyon sa buong taon.Pinapagaan nito ang pangangailangan na magmadali sa paligid bago maganap ang pag -audit upang maayos ang lahat.Kung hindi ito ang kaso, kailangan mong magtalaga ng mga responsibilidad sa mga naaangkop na partido para sa paghahanda para sa pag -audit, pagtipon ng mga materyales, mag -iskedyul ng isang pulong sa mga opisyal o executive ng institusyon, i -iskedyul ang pag -audit at pagkatapos ay humiling ng anumang karagdagang mga tala na kinakailangan.

Ang bawat institusyong pampinansyal ay may mga empleyado na namamahala sa ilang mga talaan at piraso ng papeles na susuriin ng mga auditor kapag nagsasagawa ng pag -audit sa institusyong pampinansyal.Karaniwan, sa isang institusyong pampinansyal, ito ay ang departamento ng back office o operasyon na nagpapanatili ng mga rekord na ito, kaya lahat ng kailangan ng mga auditor ay dapat suriin sa isang lugar, kung ang mga patakaran at pamamaraan ay sinunod sa buong taon.Ang mga empleyado na nagtatrabaho sa lugar na ito ay hindi kumilos bilang mga tagapangasiwa ng pagkuha ng lahat ng mga file nang maayos, na nangangahulugang habang dumadaan sila sa bawat file upang matiyak na naglalaman ito ng impormasyong dapat.Maaaring kailanganin nilang makipag -ugnay sa mga katulong, tagabangko, tagapayo sa pananalapi o iba pang mga empleyado ng institusyong pampinansyal upang makakuha ng anumang nawawalang impormasyon.Ang pulong ay karaniwang nagbibigay sa kanila ng isang pag -update ng katayuan sa kung gaano kahanda ang kumpanya para sa pag -audit.Ang mga punong -guro o executive ay maaari ring maglaro ng isang bahagi sa pag -nudging ng ilang mga empleyado upang umakyat upang matiyak na handa ang kumpanya para sa pag -audit. Karaniwan, ang mga auditor ay makipag -ugnay sa institusyong pampinansyal upang magtakda ng isang petsa para sa pag -audit sa institusyong pampinansyal.Pagkatapos, naghahanda ang institusyong pampinansyal para sa pag -audit sa sandaling alam nila ang petsa.Kung mayroon kang pribilehiyo na maghanda para sa pag -audit at pagkatapos ay i -iskedyul ang petsa, pagkatapos kapag handa ka na o malapit sa handa na para sa pag -audit, kakailanganin mong makipag -ugnay sa auditor upang mag -iskedyul ng pag -audit.