Τι είναι το τμήμα συμμόρφωσης;

Τα τμήματα συμμόρφωσης είναι οντότητες εντός χρηματιστηριακών ή χρηματιστηριακών συναλλαγών που ασχολούνται με τη διασφάλιση ότι όλες οι συναλλαγές διεξάγονται σύμφωνα με τους ισχύοντες κανονισμούς.Επίσης γνωστή ως μονάδα συμμόρφωσης, το τμήμα συμμόρφωσης θα λάβει υπόψη τόσο τα κυβερνητικά πρότυπα που ισχύουν όσο και τους κανονισμούς που δημιουργούνται και ακολουθούνται στο πλαίσιο της συγκεκριμένης μεσιτείας ή του χρηματιστηρίου.Γενικά, το τμήμα συμμόρφωσης διασφαλίζει ότι όλες οι συναλλαγές είναι νόμιμες, ηθικές και είναι προς το συμφέρον των εμπλεκομένων πελατών.

Όταν πρόκειται για χρηματιστήρια και χρηματιστήρια που εδρεύουν στις Ηνωμένες Πολιτείες, το τμήμα συμμόρφωσης θα επικεντρωθεί κυρίως στη διασφάλιση ότι όλες οι συναλλαγές είναι σύμφωνες με τους κανονισμούς που ορίζονται από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς.Είναι καθήκον της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς να σχεδιάσει τη νομοθεσία που διέπει όλες τις επενδυτικές δραστηριότητες στις Ηνωμένες Πολιτείες.Το τμήμα συμμόρφωσης κάθε μεσιτείας θα διασφαλίσει ότι δεν υπάρχει πτυχή οποιασδήποτε συναλλαγής που διεξάγεται μέσω της επιχείρησης που είναι παράνομη με οποιονδήποτε τρόπο.Ταυτόχρονα, η μεσιτεία ενδέχεται να έχει συντάξει ορισμένους δεοντολογικούς κανονισμούς πέρα από τις βασικές απαιτήσεις SEC.Εάν η εμπορική δραστηριότητα αποκαλυφθεί ότι παραβιάζει αυτές τις κωδικοποιημένες δεοντολογίες, τότε ένας πελάτης μπορεί να απορριφθεί ή ένας μεσίτης που παραβιάζει την επιχείρηση.

Το Τμήμα Συμμόρφωσης λειτουργεί με σκοπό να εξασφαλίσει ότι το δίκαιο παιχνίδι πραγματοποιείται ανά πάσα στιγμή.Μαζί με την τακτοποιημένη και νομική επεξεργασία παραγγελιών από πελάτες, το τμήμα συμμόρφωσης θα αναλύσει επίσης συναλλαγές που γίνονται για λογαριασμό του επενδυτικού χαρτοφυλακίου της επιχείρησης.Αυτή η διαδικασία μπορεί να βοηθήσει να διασφαλιστεί ότι δεν υπάρχουν ερωτήσεις σχετικά με τον τρόπο με τον οποίο η επιχείρηση επιλέγει να πραγματοποιήσει επενδύσεις και βοηθά στην παροχή περιμετρικών για τις ενέργειες των μεσιτών που εκτελούν αυτές τις παραγγελίες.

Όταν πρόκειται για χρηματιστήρια, η παρουσία ενός τμήματος συμμόρφωσης είναι επίσης χρήσιμη.Με την αξιολόγηση διαφόρων περιστατικών διαπραγμάτευσης, είναι δυνατόν να διασφαλιστεί ότι η διεξαγωγή όλων των δραστηριότητας διεξάγεται με τρόπο που να είναι αποδεκτός και εντός των κατευθυντήριων γραμμών που παρέχονται από την τοπική δικαιοδοσία.Αυτό μπορεί να βοηθήσει στην ελαχιστοποίηση της συχνότητας εμφάνισης τέτοιων αθέμιτων πρακτικών όπως η εμπορία των εμπιστευτικών συναλλαγών, καθώς και να καταστεί δυνατή η αναγνώριση των επενδυτών που χρησιμοποιούν πρακτικές συναλλαγών που είναι αμφισβητήσιμες.Με αυτή την έννοια, το τμήμα συμμόρφωσης μέσα σε ένα δεδομένο χρηματιστήριο προστατεύει όλους τους συμμετέχοντες επενδυτές από την ζημία λόγω παράνομων και ανήθικων πρακτικών εκ μέρους μερικών.