Ano ang isang departamento ng pagsunod?

Ang mga kagawaran ng pagsunod ay mga nilalang sa loob ng isang brokerage o stock exchange na nababahala sa pagtiyak na ang lahat ng mga transaksyon ay isinasagawa sa loob ng naaangkop na mga regulasyon.Kilala rin bilang isang yunit ng pagsunod, ang departamento ng pagsunod ay isasaalang -alang ang parehong mga pamantayan ng gobyerno na nalalapat pati na rin ang anumang mga regulasyon na nilikha at sinusunod sa loob ng tiyak na brokerage o stock exchange.Sa pangkalahatan, tinitiyak ng departamento ng pagsunod na ang lahat ng mga transaksyon ay ligal, etikal, at nasa pinakamainam na interes ng mga kliyente na kasangkot.

Pagdating sa mga broker at stock exchange na nakabase sa Estados Unidos, ang departamento ng pagsunod ay pangunahing nakatuon sa pagtiyak na ang lahat ng mga transaksyon ay naaayon sa mga regulasyon na inilatag ng Securities and Exchange Commission.Ito ang gawain ng SEC na mag -draft ng batas na namamahala sa lahat ng aktibidad sa pamumuhunan sa loob ng Estados Unidos.Ang departamento ng pagsunod sa bawat brokerage ay sisiguraduhin na walang aspeto ng anumang transaksyon na isinasagawa sa pamamagitan ng firm na ilegal sa anumang paraan.Kasabay nito, ang brokerage ay maaaring mag -draft ng ilang mga regulasyon sa etikal sa itaas at lampas sa mga pangunahing kinakailangan sa SEC.Kung ang aktibidad ng pangangalakal ay walang takip na ang paglabag sa mga naka -code na etika, kung gayon ang isang kliyente ay maaaring tanggihan o isang broker na lumalabag ay maaaring maputol mula sa firm.

Ang pag -andar ng departamento ng pagsunod sa layunin ng pagtiyak na ang patas na pag -play ay magaganap sa lahat ng oras.Kasabay ng maayos at ligal na pagproseso ng mga order mula sa mga kliyente, susuriin din ng departamento ng pagsunod ang mga transaksyon na ginawa sa ngalan ng portfolio ng pamumuhunan ng firm.Ang prosesong ito ay makakatulong upang matiyak na walang mga katanungan tungkol sa paraan kung saan pinipili ng kompanya na gumawa ng mga pamumuhunan, at tumutulong upang magbigay ng perimeter para sa mga aksyon ng mga broker na nagsasagawa ng mga order na iyon.

Pagdating sa mga palitan ng stock, ang pagkakaroon ng isang departamento ng pagsunod ay kapaki -pakinabang din.Sa pamamagitan ng pagsusuri ng iba't ibang mga insidente ng pangangalakal, posible na matiyak na ang lahat ng aktibidad ay isinasagawa sa isang paraan na katanggap -tanggap at sa loob ng mga alituntunin na ibinigay ng lokal na nasasakupan.Makakatulong ito upang mabawasan ang saklaw ng mga hindi patas na kasanayan tulad ng pangangalakal ng tagaloob, pati na rin posible upang makilala ang mga namumuhunan na gumagamit ng mga kasanayan sa pangangalakal na kaduda -dudang.Sa kahulugan na ito, ang departamento ng pagsunod sa loob ng isang naibigay na stock exchange ay pinoprotektahan ang lahat ng mga kalahok na namumuhunan mula sa pagkakaroon ng pagkawala dahil sa iligal at hindi etikal na kasanayan sa bahagi ng iilan.