Apa itu departemen kepatuhan?

Departemen Kepatuhan adalah entitas dalam broker atau bursa saham yang berkaitan dengan memastikan semua transaksi dilakukan dalam peraturan yang berlaku.Juga dikenal sebagai unit kepatuhan, departemen kepatuhan akan memperhitungkan standar pemerintah yang berlaku serta peraturan apa pun yang dibuat dan diikuti dalam broker spesifik atau bursa saham.Secara umum, departemen kepatuhan memastikan bahwa semua transaksi adalah legal, etis, dan demi kepentingan terbaik klien yang terlibat.

Ketika datang ke broker dan bursa saham yang berbasis di Amerika Serikat, departemen kepatuhan akan terutama difokuskan untuk memastikan semua transaksi sejalan dengan peraturan yang ditetapkan oleh Komisi Sekuritas dan Bursa.Tugas SEC untuk menyusun undang -undang yang mengatur semua kegiatan investasi di Amerika Serikat.Departemen Kepatuhan dari setiap broker akan memastikan bahwa tidak ada aspek dari transaksi yang dilakukan melalui perusahaan yang ilegal dengan cara apa pun.Pada saat yang sama, broker mungkin telah menyusun peraturan etika tertentu di atas dan di luar persyaratan SEC dasar.Jika aktivitas perdagangan terungkap bahwa melanggar etika yang dikodifikasi, maka klien dapat ditolak atau broker yang melanggar dapat diputuskan dari perusahaan.

Departemen Kepatuhan berfungsi dengan tujuan memastikan bahwa permainan yang adil berlangsung setiap saat.Seiring dengan pemrosesan pesanan yang tertib dan hukum dari klien, departemen kepatuhan juga akan menganalisis transaksi yang dilakukan atas nama portofolio investasi perusahaan.Proses ini dapat membantu memastikan tidak ada pertanyaan tentang cara perusahaan memilih untuk melakukan investasi, dan membantu menyediakan perimeter untuk tindakan broker yang melaksanakan pesanan tersebut.

Ketika datang ke bursa saham, kehadiran departemen kepatuhan juga membantu.Dengan mengevaluasi berbagai insiden perdagangan, dimungkinkan untuk memastikan bahwa semua kegiatan sedang dilakukan dengan cara yang dapat diterima dan dalam pedoman yang disediakan oleh yurisdiksi lokal.Ini dapat membantu meminimalkan kejadian praktik tidak adil seperti perdagangan orang dalam, serta memungkinkan untuk mengidentifikasi investor yang menggunakan praktik perdagangan yang dipertanyakan.Dalam hal ini, departemen kepatuhan dalam bursa saham yang diberikan melindungi semua investor yang berpartisipasi dari menimbulkan kerugian karena praktik ilegal dan tidak etis dari beberapa orang.