Mi az értesítési bejelentés?

Egy hirdetési bejelentés olyan dokumentum, amely információt szolgáltat az Értékpapír- és Tőzsdebizottságnak (SEC) egy befektetési tanácsadóval kapcsolatban.Azoknak az embereknek, akik befektetési szolgáltatásokat akarnak nyújtani, regisztrálniuk kell a SEC -ben, és meg kell felelniük bizonyos szabványoknak a gyakorlathoz.Ezenkívül az egyes államok megkövetelhetik ezeknek a dokumentumoknak a másolatát, hogy ellenőrizhessék a befektetési tanácsadók hitelességét régiójukban.Ezt az űrlapot rendszeresen frissíteni kell, és elérhető az ügyfelek számára.Ez két összetevőt tartalmaz.Az első szakasz általános információkat nyújt a tanácsadóról és az üzleti életről, ideértve a helyszínt, a fegyelmi intézkedések nyilvántartásait és a tapasztalatokat.Az aktuális kapcsolattartási információkat szintén rendelkezésre kell bocsátani.Számos dobozt biztosítanak a tanácsadók számára az űrlap kitöltésekor annak biztosítása érdekében, hogy tartalmazzák az összes szükséges információt.ütemtervek és egyéb üzleti információk.Ezeket a dokumentumokat egyszerű nyelven írják, így a befektetők könnyen megérthetik őket.A SEC szabályozók felülvizsgálják őket annak meghatározására, hogy a közzététel megfelelő -e, és hogy megbizonyosodjon arról, hogy a befektetési tanácsadó megfigyeli -e a szakmai etikát az ügyfeleknek nyújtott információk biztosításában.-Ez az űrlap információt nyújthat a személy képesítésekről, tapasztalatokról és szolgáltatásokról, amelyek segítenek az ügyfélnek eldönteni, hogy a tanácsadó megfelelő -e.Az űrlapnak aktuálisnak kell lennie, jelezve, hogy a befektetési tanácsadó lépést tart a regisztrációs követelményekkel kapcsolatban.Változások esetén a tanácsadók értesítik ügyfeleiket, és frissítik a bejelentést, hogy a SEC tájékozódjon a helyzetről.Az átmenetek akkor fordulhatnak elő, amikor az emberek megváltoztatják a vállalatokat, új cégeket indítanak, vagy eladják a vállalataikat, és ezeket dokumentálni kell.

A befektetési tanácsadók szabályozása célja a nagyközönség tagjainak védelme.Az értesítési bejelentés megkövetelésével a SEC és az egyes államok figyelemmel kísérhetik, hogy ki dolgozik befektetési tanácsadóként, milyen szolgáltatásokat kínálnak, és hogy az emberek képesek -e a munkára.Panaszok és viták esetén ez a dokumentáció fontos lehet.Az ügyfelek panaszokat közvetlenül a SEC -hez nyújthatnak be, ha úgy vélik, hogy az információk hamisítottak, vagy ha olyan viták vannak tanácsadóikkal, amelyeket más módon nem lehet megoldani.A fegyelmi eljárás figyelembe vehető, ha a rendeleteket vagy a jogi etikát figyelmen kívül hagyják.