Nộp thông báo là gì?

Một thông báo nộp đơn là một tài liệu cung cấp thông tin cho Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC) về một cố vấn đầu tư.Những người muốn cung cấp dịch vụ đầu tư cần phải đăng ký với SEC và đáp ứng các tiêu chuẩn nhất định để thực hành.Ngoài ra, các quốc gia riêng lẻ có thể yêu cầu bản sao của các tài liệu này để họ có thể xác minh tính xác thực của các cố vấn đầu tư trong khu vực của họ.Biểu mẫu này phải được cập nhật thường xuyên và có sẵn cho khách hàng. SEC yêu cầu sử dụng biểu mẫu ADV để nộp thông báo.Điều này bao gồm hai thành phần.Phần một cung cấp thông tin chung về cố vấn và doanh nghiệp, bao gồm vị trí, hồ sơ về hành động kỷ luật và kinh nghiệm.Thông tin liên lạc hiện tại cũng nên được cung cấp.Một loạt các hộp được cung cấp cho các cố vấn sử dụng khi điền vào biểu mẫu để đảm bảo rằng chúng bao gồm tất cả các thông tin cần thiết.Lịch trình, và thông tin kinh doanh khác.Những tài liệu này được viết bằng ngôn ngữ đơn giản để chúng có thể dễ hiểu bởi các nhà đầu tư.Các cơ quan quản lý của SEC xem xét chúng để xác định xem các tiết lộ có đủ hay không và để đảm bảo một cố vấn đầu tư đang quan sát đạo đức chuyên nghiệp trong việc cung cấp thông tin cho khách hàng..Biểu mẫu này có thể cung cấp thông tin về trình độ, kinh nghiệm và dịch vụ của người đó để giúp khách hàng quyết định xem cố vấn có phù hợp hay không.Mẫu phải hiện tại, chỉ ra rằng cố vấn đầu tư đang theo kịp các yêu cầu đăng ký.Trong trường hợp thay đổi, các cố vấn thông báo cho khách hàng của họ cũng như cập nhật thông báo nộp đơn để giữ cho SEC thông báo về tình hình.Chuyển đổi có thể xảy ra khi mọi người thay đổi các công ty, bắt đầu các công ty mới hoặc bán công ty của họ và những điều này phải được ghi lại. Quy định của các cố vấn đầu tư được thiết kế để bảo vệ các thành viên của công chúng.Bằng cách yêu cầu nộp thông báo, SEC và các quốc gia cá nhân có thể giám sát những người đang làm cố vấn đầu tư, loại dịch vụ nào được cung cấp và liệu mọi người có đủ điều kiện cho công việc hay không.Trong trường hợp khiếu nại và tranh chấp, tài liệu này có thể trở nên quan trọng.Khách hàng có thể nộp đơn khiếu nại trực tiếp với SEC nếu họ tin rằng thông tin bị làm sai lệch hoặc nếu họ có tranh chấp với các cố vấn của họ không thể được giải quyết bằng các phương tiện khác.Hành động kỷ luật có thể được xem xét nếu các quy định hoặc đạo đức pháp lý bị coi thường.