การยื่นคำบอกกล่าวคืออะไร?

การยื่นหนังสือแจ้งเป็นเอกสารที่ให้ข้อมูลแก่สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (SEC) เกี่ยวกับที่ปรึกษาการลงทุนผู้ที่ต้องการให้บริการการลงทุนจำเป็นต้องลงทะเบียนกับ ก.ล.ต. และปฏิบัติตามมาตรฐานบางอย่างเพื่อฝึกฝนนอกจากนี้แต่ละรัฐอาจต้องการสำเนาของเอกสารเหล่านี้เพื่อให้พวกเขาสามารถตรวจสอบความถูกต้องของที่ปรึกษาการลงทุนในภูมิภาคของพวกเขาแบบฟอร์มนี้จะต้องได้รับการอัปเดตเป็นประจำและมีให้สำหรับลูกค้า

ก.ล.ต. ต้องการการใช้แบบฟอร์ม ADV สำหรับการยื่นหนังสือแจ้งซึ่งรวมถึงสององค์ประกอบส่วนที่หนึ่งให้ข้อมูลทั่วไปเกี่ยวกับที่ปรึกษาและธุรกิจรวมถึงที่ตั้งบันทึกการลงโทษทางวินัยและประสบการณ์ควรมีข้อมูลการติดต่อในปัจจุบันมีชุดของกล่องสำหรับที่ปรึกษาที่จะใช้เมื่อกรอกแบบฟอร์มเพื่อให้แน่ใจว่าพวกเขารวมข้อมูลที่จำเป็นทั้งหมด

ในส่วนที่สองของแบบฟอร์มการยื่นหนังสือแจ้งที่ปรึกษาจำเป็นต้องให้โบรชัวร์เกี่ยวกับบริการที่พวกเขาเสนอค่าธรรมเนียมของพวกเขาตารางเวลาและข้อมูลธุรกิจอื่น ๆเอกสารเหล่านี้เขียนด้วยภาษาธรรมดาเพื่อให้พวกเขาสามารถเข้าใจได้อย่างง่ายดายโดยนักลงทุนหน่วยงานกำกับดูแลของ ก.ล.ต. ตรวจสอบพวกเขาเพื่อตรวจสอบว่าการเปิดเผยข้อมูลนั้นเพียงพอหรือไม่และเพื่อให้แน่ใจว่าที่ปรึกษาการลงทุนกำลังสังเกตจริยธรรมวิชาชีพในการให้ข้อมูลแก่ลูกค้า

ลูกค้าสามารถขอดูการยื่นหนังสือแจ้งก่อนที่พวกเขาจะทำสัญญากับที่ปรึกษาการลงทุน.แบบฟอร์มนี้สามารถให้ข้อมูลเกี่ยวกับคุณสมบัติประสบการณ์และบริการของบุคคลเพื่อช่วยลูกค้าตัดสินใจว่าที่ปรึกษาเหมาะสมหรือไม่แบบฟอร์มควรเป็นปัจจุบันซึ่งบ่งชี้ว่าที่ปรึกษาการลงทุนกำลังปฏิบัติตามข้อกำหนดการลงทะเบียนในกรณีที่มีการเปลี่ยนแปลงที่ปรึกษาแจ้งลูกค้าของพวกเขารวมถึงการอัปเดตการยื่นหนังสือแจ้งเพื่อให้สำนักงาน ก.ล.ต. ได้รับการยอมรับสถานการณ์การเปลี่ยนแปลงสามารถเกิดขึ้นได้เมื่อผู้คนเปลี่ยน บริษัท เริ่มต้น บริษัท ใหม่หรือขาย บริษัท ของพวกเขาและต้องมีการบันทึกไว้เหล่านี้

ระเบียบที่ปรึกษาการลงทุนได้รับการออกแบบมาเพื่อปกป้องสมาชิกของประชาชนทั่วไปด้วยการยื่นหนังสือแจ้งการแจ้งเตือน ก.ล.ต. และแต่ละรัฐสามารถตรวจสอบว่าใครทำงานเป็นที่ปรึกษาการลงทุนบริการประเภทใดที่เสนอและไม่ว่าผู้คนจะมีคุณสมบัติเหมาะสมสำหรับงานหรือไม่ในกรณีที่มีการร้องเรียนและข้อพิพาทเอกสารนี้อาจกลายเป็นสิ่งสำคัญลูกค้าสามารถยื่นเรื่องร้องเรียนโดยตรงกับ ก.ล.ต. หากพวกเขาเชื่อว่าข้อมูลนั้นถูกปลอมแปลงหรือหากพวกเขามีข้อพิพาทกับที่ปรึกษาของพวกเขาที่ไม่สามารถแก้ไขได้ด้วยวิธีการอื่นการลงโทษทางวินัยอาจได้รับการพิจารณาหากข้อบังคับหรือจริยธรรมทางกฎหมายถูกเพิกเฉย