Τι είναι η σειρά 14;

Η σειρά 14 είναι μια εξέταση που πρέπει να ληφθεί από αξιωματικούς συμμόρφωσης που απασχολούνται από τις χρηματιστηριακές εταιρείες της Νέας Υόρκης (NYSE) στις Ηνωμένες Πολιτείες.Κάθε άτομο που εποπτεύει 10 ή περισσότερα άτομα που εκτελούν καθήκοντα συμμόρφωσης πρέπει να περάσουν τις εξετάσεις της σειράς 14 προκειμένου να βεβαιωθούν ότι έχουν επαρκή γνώση και κατάρτιση για να εκτελέσουν τις λειτουργίες εργασίας τους.Η Ρυθμιστική Αρχή Χρηματοπιστωτικής Βιομηχανίας (FINRA) διασφαλίζει ότι όλοι οι υπάλληλοι συμμόρφωσης για χρηματιστηριακές εταιρείες στις ΗΠΑ συμμορφώνονται με αυτή την απαίτηση.Απαιτεί βαθμολογία 70 % για να περάσει τις εξετάσεις, αλλά μπορεί να επαναληφθεί εάν αποτύχει.Υπάρχει μια χρέωση που χρεώνεται για ένα άτομο κάθε φορά που παίρνει την εξέταση της σειράς 14.Η εξέταση διοικείται σε δοκιμές σε τοποθεσίες στις περισσότερες μεσαίες έως μεγάλες πόλεις σε όλες τις ΗΠΑ και δεν υπάρχουν προϋποθέσεις για να το ληφθούν. "Κανονισμοί, αλλά χρειάζεται εμπειρογνωμοσύνη σε συγκεκριμένα θέματα για να περάσει η εξέταση.Τα θέματα που καλύπτονται από τη σειρά 14 περιλαμβάνουν τις συναλλαγές στις αρχικές και δευτεροβάθμιες αγορές, τους κανόνες του Δημοτικού Συμβουλίου Κανονισμού (MSRB), την οικονομική ευθύνη, την εποπτεία των πωλήσεων, την εποπτεία των λογαριασμών πελατών και τη συμμόρφωση.Το Κογκρέσο των ΗΠΑ δημιούργησε το MSRB το 1975 για να επιβλέπει τις επιχειρήσεις στη βιομηχανία των δημοτικών κινητών αξιών.Διατηρεί κανόνες για την προστασία των επενδυτών μαζί με τις κρατικές και τοπικές κυβερνήσεις και άλλες οντότητες των οποίων η πίστη υποστηρίζεται από δημοτικούς τίτλους.Οι κανόνες του MSRB δημιουργήθηκαν για να αποφευχθεί η χειραγώγηση και η απάτη στην αγορά και να βοηθήσουν τους μηχανισμούς ενός συστήματος ανοιχτής αγοράς.Για παράδειγμα, το MSRB έχει πολιτικές για τους αντιπροσώπους σχετικά με την τυποποίηση των εμπορικών επιβεβαιώσεων και τον διακανονισμό των συναλλαγών κινητών αξιών, καθώς και τις απαιτήσεις τήρησης αρχείων για τις εταιρείες κινητών αξιών.

Η FINRA είναι ένας ιδιωτικός οργανισμός που αναφέρει στην Επιτροπή Ανταλλαγής Κεφαλαιαγοράς (SEC) και ρυθμίζει τίτλουςΟι επιχειρήσεις, συμπεριλαμβανομένων όλων των χρηματιστηρίων, στις Η.Π.Α., ο οργανισμός βεβαιώνεται ότι οι επιχειρήσεις στον κλάδο των τίτλων είναι δίκαιες και ειλικρινείς.Εκτός από τη διαχείριση της εξέτασης της σειράς 14, παρέχει επίσης εκπαίδευση και εγγραφή σε υπαλλήλους και επιχειρήσεις, γράφει κανόνες και επιβάλλει ομοσπονδιακούς νόμους.Η FINRA προστατεύει και υποστηρίζει τους επενδυτές με την εκπαίδευση μεμονωμένων επενδυτών και μέσω της ρύθμισης της αγοράς των χρηματιστηριακών αγορών των ΗΠΑ, όπως η NYSE.