Sê -ri 14 là gì?

Sê -ri 14 là một kỳ thi được yêu cầu được thực hiện bởi các nhân viên tuân thủ được tuyển dụng bởi các công ty môi giới của Sở giao dịch chứng khoán New York (NYSE) tại Hoa Kỳ.Bất kỳ cá nhân nào giám sát 10 người trở lên thực hiện các nhiệm vụ tuân thủ đều phải vượt qua kỳ thi Series 14 để đảm bảo rằng họ có kiến thức và đào tạo đầy đủ để thực hiện các chức năng công việc của họ.Cơ quan quản lý ngành tài chính (FINRA) đảm bảo rằng tất cả các nhân viên tuân thủ cho các công ty môi giới ở Hoa Kỳ tuân thủ yêu cầu này.

Bài kiểm tra này bao gồm 110 câu hỏi trắc nghiệm với thời gian ba giờ.Nó đòi hỏi điểm 70 phần trăm để vượt qua kỳ thi, nhưng nó có thể được rút lại nếu thất bại.Có một khoản phí tính cho một cá nhân mỗi lần anh ấy hoặc cô ấy làm bài kiểm tra Series 14.Bài kiểm tra được thực hiện tại các địa điểm kiểm tra ở hầu hết các thành phố từ trung bình đến lớn trên khắp Hoa Kỳ và không có điều kiện tiên quyết nào để thực hiện nó.Các quy định, nhưng nó cần có chuyên môn trong các chủ đề cụ thể để vượt qua kỳ thi.Các chủ đề được đề cập trong loạt 14 bao gồm giao dịch tại thị trường chính và phụ, Quy tắc của Ủy ban quy định chứng khoán thành phố (MSRB), trách nhiệm tài chính, giám sát bán hàng, giám sát tài khoản khách hàng và tuân thủ.Có một số tài nguyên trên Internet cung cấp tài liệu giáo dục và đào tạo cho kỳ thi này, và có những cuốn sách thậm chí có chứa các bài kiểm tra thực hành. Một phần của loạt 14 bao gồm các quy tắc MSRB.Quốc hội Hoa Kỳ đã tạo ra MSRB vào năm 1975 để giám sát các công ty trong ngành chứng khoán thành phố.Nó duy trì các quy tắc để bảo vệ các nhà đầu tư cùng với chính quyền tiểu bang và địa phương và các thực thể khác có tín dụng được hỗ trợ bởi chứng khoán thành phố.Các quy tắc của MSRB đã được tạo ra để ngăn chặn thao túng và gian lận trên thị trường và hỗ trợ các cơ chế của một hệ thống thị trường mở.Ví dụ, MSRB có chính sách cho các đại lý về việc tiêu chuẩn hóa xác nhận thương mại và giải quyết các giao dịch chứng khoán, cũng như các yêu cầu lưu trữ hồ sơ cho các công ty chứng khoán.Các công ty, bao gồm tất cả các công ty môi giới, tại Hoa Kỳ, tổ chức này chắc chắn rằng các doanh nghiệp trong ngành chứng khoán đang công bằng và trung thực.Ngoài việc quản lý kỳ thi Series 14, nó cũng cung cấp giáo dục và đăng ký cho nhân viên và công ty, viết các quy tắc và thực thi luật liên bang.FINRA bảo vệ và ủng hộ các nhà đầu tư bằng cách giáo dục các nhà đầu tư cá nhân và thông qua quy định thị trường của thị trường chứng khoán Hoa Kỳ, chẳng hạn như NYSE.