Ano ang serye 14?

Ang Serye 14 ay isang pagsusulit na kinakailangan na kunin ng mga opisyal ng pagsunod na nagtatrabaho sa New York Stock Exchange (NYSE) brokerage firms sa Estados Unidos.Ang sinumang indibidwal na nangangasiwa ng 10 o higit pang mga tao na nagsasagawa ng mga gawain sa pagsunod ay dapat pumasa sa serye 14 na pagsusulit upang matiyak na mayroon silang sapat na kaalaman at pagsasanay upang maisagawa ang kanilang mga pag -andar sa trabaho.Tinitiyak ng Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) na ang lahat ng mga opisyal ng pagsunod para sa mga broker sa Estados Unidos ay sumunod sa kahilingan na ito.Nangangailangan ito ng isang marka ng 70 porsyento upang maipasa ang pagsusulit, ngunit maaari itong ma -retak kung nabigo.May bayad na sisingilin para sa isang indibidwal sa tuwing kukuha siya ng serye 14 na pagsusulit.Ang pagsusulit ay pinangangasiwaan sa mga lokasyon ng pagsubok sa karamihan ng daluyan hanggang sa mga malalaking lungsod sa buong Estados Unidos, at walang mga kinakailangan na kunin ito.

Ang mga tagalikha ng serye 14 na pagsusulit ay ipinapalagay na ang mga tagakuha ng pagsubokMga regulasyon, ngunit nangangailangan ng kadalubhasaan sa mga tiyak na paksa upang maipasa ang pagsusulit.Ang mga paksa na sakop sa Series 14 ay kinabibilangan ng kalakalan sa pangunahing at pangalawang merkado, mga patakaran ng Municipal Securities Rulemaking Board (MSRB), responsibilidad sa pananalapi, pangangasiwa ng benta, pangangasiwa ng mga account sa customer, at pagsunod.Mayroong maraming mga mapagkukunan sa internet na nagbibigay ng mga materyales sa edukasyon at pagsasanay para sa pagsusulit na ito, at may mga libro na naglalaman din ng mga pagsusulit sa kasanayan.Nilikha ng Kongreso ng Estados Unidos ang MSRB noong 1975 upang pangasiwaan ang mga kumpanya sa industriya ng munisipalidad.Nagpapanatili ito ng mga patakaran upang maprotektahan ang mga namumuhunan kasama ang estado at lokal na pamahalaan at iba pang mga nilalang na ang kredito ay sinusuportahan ng mga munisipal na seguridad.Ang mga patakaran ng MSRB ay nilikha upang maiwasan ang pagmamanipula at pandaraya sa merkado at upang matulungan ang mga mekanismo ng isang sistema ng open-market.Halimbawa, ang MSRB ay may mga patakaran para sa mga nagbebenta tungkol sa pamantayan sa mga kumpirmasyon sa kalakalan at pag -areglo ng mga transaksyon sa seguridad, pati na rin ang mga kinakailangan sa pag -record para sa mga kumpanya ng seguridad.Ang mga kumpanya, kabilang ang lahat ng mga broker, sa Estados Unidos ay tinitiyak ng samahan na ang mga negosyo sa industriya ng seguridad ay pagiging patas at matapat.Bilang karagdagan sa pangangasiwa ng serye 14 na pagsusulit, nagbibigay din ito ng edukasyon at pagrehistro para sa mga empleyado at kumpanya, nagsusulat ng mga patakaran, at nagpapatupad ng mga pederal na batas.Pinoprotektahan at tagapagtaguyod ang FINRA para sa mga namumuhunan sa pamamagitan ng pagtuturo sa mga indibidwal na namumuhunan at sa pamamagitan ng regulasyon sa merkado ng mga merkado ng stock ng Estados Unidos, tulad ng NYSE.