Mi az a 14. sorozat?

A 14. sorozat egy olyan vizsga, amelyet a New York -i Értéktőzsde (NYSE) brókercégek által az Egyesült Államokban alkalmazott megfelelőségi tisztviselőknek kell elvégezni.Minden olyan személynek, aki felügyel 10 vagy annál több embert, akik megfelelnek a megfelelési feladatokat, át kell tenniük a 14. sorozat vizsgaát annak biztosítása érdekében, hogy megfelelő ismeretekkel és képzéssel rendelkezzenek munkájuk elvégzéséhez.A Pénzügyi Ipari Szabályozó Hatóság (FINRA) biztosítja, hogy az Egyesült Államok brókerjeinek minden megfelelési tisztje megfeleljen ennek a követelménynek.

Ez a vizsga 110 feleletválasztós kérdésből áll, három órás határidővel.A vizsga teljesítéséhez 70 % -os pontszámot igényel, de ha sikertelen.Minden alkalommal díjat számítanak fel az egyénért, amikor a 14. sorozat vizsgaát veszi.A vizsga az Egyesült Államok legtöbb közepes és nagyvárosában a legtöbb közepes és nagyvárosban történő tesztelési helyeken kerül beillesztésre, és nincsenek előfeltételek.Szabályzat, de a vizsga teljesítéséhez bizonyos témákban szakértelemre van szükség.A 14. sorozatban tárgyalt témák között szerepel az elsődleges és a középiskolai kereskedelem, az önkormányzati értékpapír -szabályozási testület (MSRB) szabályai, a pénzügyi felelősség, az értékesítési felügyelet, az ügyfélszámlák felügyelete és a megfelelés.Az interneten számos erőforrás biztosítja az oktatási és képzési anyagokat ehhez a vizsgához, és vannak olyan könyvek, amelyek még gyakorlati vizsgákat is tartalmaznak.Az Egyesült Államok Kongresszusa 1975 -ben hozta létre az MSRB -t az önkormányzati értékpapír -ipar cégeinek felügyeletére.Szabályokat tart fenn a befektetők védelme érdekében az állami és helyi önkormányzatokkal és más szervezetekkel együtt, akiknek hitelét az önkormányzati értékpapírok támogatják.Az MSRB szabályait úgy hozták létre, hogy megakadályozzák a manipulációt és a csalásokat a piacon, valamint hogy elősegítsék a nyitott piaci rendszer mechanizmusait.Például, az MSRB politikákat tartalmaz a kereskedők számára a kereskedelem megerősítésének és az értékpapír -tranzakciók elszámolásának szabványosításáról, valamint az értékpapír -cégek nyilvántartási követelményeinek.A cégek, beleértve az összes brókereket, az Egyesült Államokban a szervezet biztosítja, hogy az értékpapír -ipar vállalkozásai tisztességesek és őszinték legyenek.A 14. sorozat vizsga kezelése mellett oktatást és regisztrációt is nyújt a munkavállalók és a cégek számára, szabályokat ír, és végrehajtja a szövetségi törvényeket.A FINRA védi és támogatja a befektetőket az egyes befektetők oktatásával és az Egyesült Államok tőzsdei piaci szabályozásával, például a NYSE -vel.