Τι είναι η σειρά 24;

Σειρά 24 είναι η κανονιστική αρχή της χρηματοπιστωτικής βιομηχανίας (FINRA) General Securities Principal Άδεια.Αναφέρεται επίσης στην εξέταση επαγγελματικής αδειοδότησης της βιομηχανίας κινητών αξιών του ίδιου ονόματος, η οποία διοικείται από την FINRA.Η άδεια Series 24 χαρακτηρίζει έναν επαγγελματία της βιομηχανίας κινητών αξιών για την εποπτεία ή τη διαχείριση ενός κλάδου ή γραφείου χρηματιστηριακών υπηρεσιών.Οι προκριματικές εξετάσεις καταρρέουν σε πέντε τμήματα: Εποπτεία επενδυτικής τραπεζικής, αναδοχής και έρευνας.την επίβλεψη των δραστηριοτήτων διαπραγμάτευσης και δημιουργίας αγοράς ·Εποπτεία των επιχειρήσεων γραφείου μεσιτείας ·πωλήσεις και γενική εποπτεία των εργαζομένων ·και τη συμμόρφωση με τους κανόνες οικονομικής ευθύνης.Αποτελείται από 155 ερωτήσεις, 150 από τις οποίες βαθμολογούνται και διαρκεί μέγιστη 3-1/2 ώρες με 70% το ελάχιστο σκορ διέλευσης. Οι υποψήφιοι πρέπει να έχουν ήδη κερδίσει μια σειρά 7, Σειρά 17, Σειρά 37, Σειρά 38,Σειρά 62 ή Σειρά 82 Εξετάσεις για να εγγραφείτε για την εξέταση της σειράς 24.Πρέπει επίσης να χρηματοδοτηθούν από ένα μέλος της FINRA.Σε γενικές γραμμές, η χορηγία, η προετοιμασία και η απόκτηση ενός ή περισσοτέρων αδειών FINRA αποτελούν μέρος της εκπαίδευσης που λαμβάνουν οι νέοι υπάλληλοι των χρηματιστηρίων όταν προσλαμβάνονται σε χρηματιστήρια με μέλη.Εκείνοι που περνούν τις εξετάσεις τους πρέπει να καταχωρήσουν τις άδειες τους με τον μεσίτη μέλους της FINRA που τους απασχολεί και επιβλέπει τις δραστηριότητές τους.

Πρώην γνωστή ως Εθνική Ένωση Αντιπροσώπων Κεφαλαιαγοράς (NASD), η FINRA είναι ένας οργανισμός αυτορρύθμισης των οικονομικών κινητών αξιών, ο μεγαλύτερος του είδους της στη χώρα.Δημιουργήθηκε το 2007 μετά την έγκριση της Επιτροπής ανταλλαγής κινητών αξιών των Η.Π.Α., είναι υπεύθυνη για την εποπτεία των ρυθμιστικών και συμμόρφωσης περίπου 4.700 χρηματιστηριακών εταιρειών, 167.000 υποκαταστημάτων και 637.000 εγγεγραμμένων εκπροσώπων κινητών αξιών.Κάθε άτομο που απασχολείται από μια επιχείρηση μέλους της FINRA και εμπλέκεται στην επιχείρηση κινητών αξιών της πρέπει να εγγραφεί στην FINRA.Αυτό περιλαμβάνει εταίρους, αξιωματικούς, διευθυντές, διαχειριστές υποκαταστημάτων, επόπτες τμημάτων και πωλητές.

Ένας από τους πρωταρχικούς στόχους της Σειράς 24 είναι να δοκιμάσει διεξοδικά τη γνώση ενός υποψηφίου σχετικά με τις υποχρεώσεις καταπιστευμάτων όταν πρόκειται για συναλλαγές σε λογαριασμούς πελατών.Οι τυπικές καθημερινές διαχειριστικές δραστηριότητες και ευθύνες ενός γενικού κύριου τίτλου εκτείνονται πέρα από τη γνώση των κανόνων και των κανονισμών που διέπουν τις πωλήσεις χρηματιστηριακών τίτλων, τις συναλλαγές και τις επιχειρήσεις.Μια βασική δεξιότητα είναι η δυνατότητα αντιμετώπισης με επαγγελματικό τρόπο με τις απαιτήσεις και τις διαφωνίες των πελατών.Άλλοι συνήθως περιλαμβάνουν τη δυνατότητα διαχείρισης του προσωπικού και συμβιβασμού των διαφωνιών και των διαφορών απόψεων μεταξύ μεσιτών και διαχείρισης κινητών αξιών, καθώς και εκείνων μεταξύ των ίδιων των μεσιτών κινητών αξιών σχετικά με ζητήματα όπως η κάλυψη των πελατών, οι προμήθειες και τα έξοδα.