Sê -ri 24 là gì?

Sê -ri 24 là Cơ quan quản lý ngành tài chính (FINRA)

Hiệu trưởng chứng khoán chung.Nó cũng đề cập đến kỳ thi cấp phép chuyên nghiệp của ngành chứng khoán cùng tên, được FINRA quản lý.Giấy phép Series 24 đủ điều kiện cho một chuyên gia ngành chứng khoán giám sát hoặc quản lý một chi nhánh hoặc văn phòng môi giới chứng khoán.Bài kiểm tra đủ điều kiện được chia thành năm phần: giám sát ngân hàng đầu tư, bảo lãnh và nghiên cứu;giám sát giao dịch và các hoạt động sản xuất thị trường;giám sát các hoạt động văn phòng môi giới;bán hàng và giám sát nhân viên nói chung;và tuân thủ các quy tắc trách nhiệm tài chính.Nó bao gồm 155 câu hỏi, 150 trong số đó được ghi và kéo dài tối đa 3-1/2 giờ với 70% điểm số tối thiểu. Ứng viên phải kiếm được một loạt 7, Series 17, Series 37, Series 38,Bài kiểm tra Series 62, hoặc Series 82 để đăng ký kỳ thi cấp phép Series 24.Họ cũng cần được tài trợ bởi một thành viên FINRA.Nói chung, tài trợ, chuẩn bị và kiếm được một hoặc nhiều giấy phép FINRA bao gồm một phần của khóa đào tạo mà nhân viên môi giới chứng khoán mới nhận được khi họ được thuê vào các công ty môi giới thành viên FINRA.Những người vượt qua kỳ thi của họ phải đăng ký giấy phép của họ với đại lý môi giới thành viên FINRA sử dụng họ và giám sát các hoạt động của họ.

Trước đây được gọi là Hiệp hội Đại lý Chứng khoán Quốc gia (NASD), FINRA là một tổ chức tự điều chỉnh của ngành chứng khoán tài chính, lớn nhất của loại hình này.Được tạo ra vào năm 2007 sau khi Ủy ban Giao dịch Chứng khoán Hoa Kỳ chấp thuận, nó chịu trách nhiệm giám sát quy định và tuân thủ của khoảng 4.700 công ty môi giới, 167.000 văn phòng chi nhánh và 637.000 đại diện chứng khoán đã đăng ký.Bất kỳ cá nhân nào được sử dụng bởi một công ty thành viên FINRA và tham gia vào hoạt động kinh doanh chứng khoán của mình phải đăng ký với FINRA;Điều này bao gồm các đối tác, cán bộ, giám đốc, quản lý chi nhánh, giám sát viên bộ phận và nhân viên bán hàng.Tuy nhiên, các hoạt động và trách nhiệm quản lý hàng ngày của hiệu trưởng chứng khoán chung vượt ra ngoài việc biết các quy tắc và quy định điều chỉnh bán hàng, giao dịch và hoạt động của môi giới chứng khoán.Một kỹ năng quan trọng là khả năng đối phó một cách chuyên nghiệp với nhu cầu và bất đồng của khách hàng.Những người khác thường bao gồm khả năng quản lý nhân viên và điều hòa những bất đồng và sự khác biệt về quan điểm giữa các nhà môi giới và quản lý chứng khoán, cũng như những người môi giới giữa các nhà môi giới chứng khoán về các vấn đề như bảo hiểm khách hàng, hoa hồng và chi phí.