Apa itu Seri 24?

Seri 24 adalah Otoritas Pengatur Industri Keuangan (FINRA) Lisensi Sekuritas Umum Lisensi.Ini juga mengacu pada pemeriksaan lisensi profesional industri sekuritas dengan nama yang sama, yang dikelola oleh FINRA.Lisensi Seri 24 memenuhi syarat seorang profesional industri sekuritas untuk mengawasi atau mengelola cabang atau kantor pialang sekuritas.Ujian kualifikasi dipecah menjadi lima bagian: pengawasan perbankan investasi, penjaminan dan penelitian;pengawasan kegiatan perdagangan dan pembuatan pasar;pengawasan operasi kantor broker;penjualan dan pengawasan karyawan umum;dan kepatuhan dengan aturan tanggung jawab keuangan.Ini terdiri dari 155 pertanyaan, 150 di antaranya dicetak, dan berlangsung maksimum 3-1/2 jam dengan 70% skor kelulusan minimum.

Calon pasti sudah mendapatkan seri 7, seri 17, seri 37, seri 38,Seri 62, atau Ujian Seri 82 untuk mendaftar untuk ujian lisensi Seri 24.Mereka juga perlu disponsori oleh anggota FINRA.Secara umum, mensponsori, mempersiapkan, dan mendapatkan satu atau lebih lisensi FINRA merupakan bagian dari pelatihan yang diterima karyawan broker sekuritas baru ketika mereka dipekerjakan ke dalam broker finra-anggota.Mereka yang lulus ujian harus mendaftarkan lisensi mereka dengan anggota broker-dealer FINRA yang mempekerjakan mereka dan mengawasi kegiatan mereka.

Sebelumnya dikenal sebagai Asosiasi Nasional Dealer Sekuritas (NASD), FINRA adalah organisasi pengaturan diri industri sekuritas keuangan, yang terbesar dari jenisnya di negara ini.Dibuat pada tahun 2007 setelah persetujuan oleh Komisi Bursa Efek AS, bertanggung jawab atas pengawasan peraturan dan kepatuhan terhadap sekitar 4.700 perusahaan pialang, 167.000 kantor cabang, dan 637.000 perwakilan sekuritas terdaftar.Setiap individu yang dipekerjakan oleh perusahaan anggota FINRA dan yang terlibat dalam bisnis sekuritasnya harus mendaftar dengan FINRA;Ini termasuk mitra, petugas, direktur, manajer cabang, pengawas departemen, dan tenaga penjualan.

Salah satu tujuan utama dari Seri 24 adalah untuk menguji secara menyeluruh pengetahuan kandidat tentang kewajiban fidusia ketika datang ke perdagangan di akun klien.Kegiatan manajerial sehari-hari yang khas dan tanggung jawab kepala sekolah umum melampaui mengetahui peraturan dan peraturan yang mengatur penjualan pialang, perdagangan, dan operasi sekuritas.Salah satu keterampilan utama adalah kemampuan untuk mengatasi secara profesional dengan tuntutan dan ketidaksepakatan klien.Lainnya biasanya mencakup kemampuan untuk mengelola staf dan mendamaikan ketidaksepakatan dan perbedaan pendapat antara pialang dan manajemen sekuritas, serta orang -orang antara pialang sekuritas sendiri mengenai masalah -masalah seperti cakupan klien, komisi, dan pengeluaran.