Mi az a 24. sorozat?

A 24. sorozat a Pénzügyi Ipari Szabályozó Hatóság (FINRA) Általános értékpapír -megbízó Licenc.Arra is utal, hogy az értékpapír -ipari szakmai licencek vizsgálata az azonos nevű néven, amelyet a FINRA végez.A 24. sorozat licencje az értékpapír -ipari szakembert jogosult egy értékpapír -bróker fiók vagy iroda felügyeletére vagy kezelésére.A minősítő vizsga öt részre oszlik: a befektetési banki tevékenységek felügyelete, a kockázatvállalás és a kutatás;a kereskedelem és a piackészítési tevékenységek felügyelete;a brókerhivatal műveleteinek felügyelete;Értékesítés és általános alkalmazottak felügyelete;és a pénzügyi felelősségszabályok betartása.155 kérdésből áll, amelyek közül 150 pontszámot kap, és legfeljebb 3-1/2 órát tart, 70% -kal a minimális átadási pontszámmal.62. sorozat vagy 82. sorozat vizsga a 24. sorozat engedélyezési vizsgára való regisztráció érdekében.Ezeket egy FINRA -tagnak is szponzorálnia kell.Általánosságban elmondható, hogy a szponzorálás, egy vagy több FINRA engedély megszerzése és megszerzése a képzés részét képezi, amelyet az új értékpapír-bróker alkalmazottai kapnak, amikor FINRA-tag brókerekbe veszik őket.Azoknak, akik átadják a vizsgáikat, regisztrálniuk kell engedélyüket a FINRA tag bróker-kereskedőnél, aki ezeket foglalkoztatja és felügyeli tevékenységüket.

korábban az Értékpapír-kereskedők Országos Szövetsége (NASD) néven ismert FINRA egy pénzügyi értékpapír-ipari önszabályozó szervezet, amely az ország legnagyobb ilyen jellegű.Az Egyesült Államok Értékpapír -Tőzsde Bizottságának jóváhagyását követően 2007 -ben hozták létre, amelynek felel a mintegy 4700 bróker cég, 167 000 fióktelep és 637 000 regisztrált értékpapír -képviselő szabályozási és megfelelési felügyeletéért.A FINRA tagvállalata által alkalmazott és értékpapír -üzletágában alkalmazott személyeknek regisztrálniuk kell a FINRA -ban;Ide tartoznak a partnerek, a tisztviselők, az igazgatók, a fióktelepek, az osztályfelügyelők és az értékesítők.Az általános értékpapír-tőke tipikus napi vezetői tevékenységei és felelőssége meghaladja az értékpapír-bróker értékesítést, kereskedelmet és műveleteket szabályozó szabályokat és rendeleteket.Az egyik kulcsfontosságú készség az a képesség, hogy professzionális módon megbirkózzunk az ügyfelek igényeivel és nézeteltéréseivel.Mások általában magukban foglalják a személyzet kezelésének képességét, valamint az értékpapír -brókerek és a menedzsment közötti nézeteltérések és véleménykülönbségeket, valamint magukat az értékpapír -brókerek között, mint például az ügyfél lefedettsége, a jutalékok és a költségek.